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因为公用事业被看作是自然垄断,所以,在其个别区域,它们基本上获准拥有垄断地位。如果不是政府的干预——这种干预以公用机构的成本、收入和所容许的收益率为基础来规定公用机构的价格——它们本来是能够获得垄断利润的。这种结构形式,意味着对利润的约束和所有者控制权的削弱。这种控制权的丧失也意味着管理人员会有更多的相机抉择的机会来扩大他们自己的货币与非货币效用来源。相比之下,政府所有的公用事业机构虽然也存在利润约束,但所有者控制要少得多。所有者控制实际上并不存在,因为所有权控制不具有可转移性(要改变所有权,所有者就必须搬出目前的选区)。
现在可以以对内在财产权为基础的受管制的私人所有与政府所有的公用事业机构的运行作出几点评论。首先,如果受管制的私人所有的组织的规定收益率高于任何资本的机会成本,就可以通过更多的资本投资来增加财富。其次,由于政府所有的公用事业机构的所有权被从管理函数中除去了,所以,寻求财富最大化的收益率结构的刺激会比较小。管理人员会根据简单的收益率结构,将价格定在可以达到利润最大化的水平之下。再次,由于同失职的错误相比,越权的错误比较引人注意,因此,在上述两类产权下会出现更加避免风险的倾向:最后,由于缺乏私人所有和政府管制的厂商中存在的那种控制,政府所有的公用事业机构的收益可能是最低的。
估计管制成本
1977年,商业协商会议对它的48个会员进行调查研究,估计环境保护局、职业安全与保健局、能源部和联邦贸易委员会所实行的管制的成本。另外,还将遵守就业人员失业收入保险法和执行均等就业机会计划的成本也包括了进来。每家厂商被要求对假如没有这些机构和计划的管制时它们会采取的行动的成本进行估计,从而同对诸如利益集团压力、市场条件变化和其他非管制因素在内的所有其他因素作出反应相联系的成本进行估计。
估计增加的成本 依从于管制所产生的成本的实际计算,是通过区分在不存在管制时公司便不会采取的行动以及估计与它们有关的成本来进行的。接着,厂商确定它们否则会采取的行动,并估计与这些行动有关的成本。管制行动所增加的成本,是按照所采取的依从于管制的行动的成本与非管制行动的成本之间的差额来计算的。例如,假定要求一家厂商按照联邦条例安装一种防止空气污染系统来消除98%的污染物质。又假定在没有这—条例时该厂商会安装可消除90%污染物质的设备。若前者耗费200万美元,后者耗费100万美元,增加的成本将是100万美元,表20.11列出了1977年48家公司的成本。26亿美元的总额表示这些公司的管制成本。它相当于研究与开发费用的43%左右,总资本费用的10%左右,1977年税后利润的16%左右。
表20。11增加的成本(百万美元)
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范围 经营与管理 资本 产品 研究与开发 总计
环境保护局 623 765 555 75 2018
均等就业机会计划 209 8 - - 217
职业安全与保健局 103 68 2 11 184
能源部 70 28 10 8 116
就业人员失业收入保险法 61 - - - 61
联邦贸易委员会 23 1 - 2 26
总计 1089 870 567 96 2622
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表20.12 普通公司需要填写的府政表格
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机构 表格或分类 表格号码 填表所需时间(小时)
联邦
商业部 制造业统计 MC-35M 8.0
就业机会均等局 雇主信息报表EEO-I 265…41 0.5
联邦贸易委员会 财务统计 MG-1 0.8
劳动部 工伤与疾病记录 100 1.0
劳动部 工伤与疾病补充记录 101 0.5
劳动部 工伤与疾病概览 102 1.0
劳动部 工业部门工资增长 BLS 2675b 0.5
劳动部 雇员福利或年金办法报表 D1 1。 0
劳动部 雇员福利或年金办法修改资料D…1A 1.0
劳动部 雇员福利或年金办法年度报表D…2 8.0
劳动部 享受的人数少于100人的雇
员福利或年金办法报告书 D…3 -a
财政部 联邦税收上缴…赋税预扣后
的收入和《联邦保险税收
法》税 501 104.0
财政部 失业税 508 12.0
财政部 雇主的年度联邦失业税申报单 940 3.0
财政部 雇员的所得税代扣减免证明 W…4 -b
财政部 从工资中代扣所得税对帐表 W…3 24.0
财政邵 按照联邦保险特别税法应付
的工资报表 941a 64。 0
财政部 雇员免税信用报单 990-P 1.0
财政部 日历年度1971年美国资讯报单1099 3.0
伊利诺斯州
工业委员会 债权调整报单…有争议债权
报告书和名称与地址备忘
录 无 -C
工业委员会 雇主有关可补偿伤害报表 无 -C
工业委员会 供通知用的名称与地址备忘
录 无 -C
工业委员会 提出索赔的报告书 77 -C
就业局 DOL…BES表 无 -d
失业救济处 可能无被救济资格的通知书 UC(III.)
Ben-22 -c
失业救济处 雇主特别税申报表 UC-3D 64.0
收入局 零售商职业税、使用税;县、
市服务职业和服务使用税
报单 RR-1A 2.0
收入局 雇员的伊利诺斯州赋税代扣
减免证明 II-W-4 -b
收入局 州所得税月缴付表 II-501 1.0
收入局 更换转售业务许可证号码申
请表 RR-490H -f
加利福尼亚州
营业税务局 州、地方和地区销售与使用
税报单 BT 401C 2.0
新泽西州
税务处 零售许可证 SF-3 -f
税务处 税收全免证书 1786 AC -f
芝加哥市
人群关系委员会 承包工使用方法报告书 无 1.0
市环境卫生管理区 工业废物附加税核准报表 FI-235 2.0
市环境卫生管理区 减免要求或附加税责任估算
的报告 FI-236 1。 0
市环境卫生管理区 附加税责任初估计算 FI-236A 2.0
洛杉矶市
建筑与安全局 调试电气设备申请书与协定 B&S E-147 1.0
建筑与安全局 审核标记申请书 B&S R9 1.0
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a资料不详。b每张表需5分钟。C每张表需半小时。
d每张表需15分钟。 e每张表需15分钟。 f每张表需1小时。
管制改革
近年来,人们越来越认识到管制机构被给予广泛的相机抉择权力。作为对这一点的反应,国会和政府已试图对管制机构进行新的约束,以限制无效的或潜在有害的规章的数量。例如,国会在1973年专门召开有关联邦日常文书工作负担问题的意见听取会。表20.12列举了一家受政府管制的、典型的厂商必须填写的表格。在1974年末,福特总统通过行政命令提出这样的要求:每个机构都准备一份有关通货膨胀影响的报告,以便为每个“有关的机构提供关于特定的政府条例和执行条例的行动所产生的通货膨胀影响的分析资料”。四年后,即在1978年,总统则发布命令,要求管制机构去确定那些对经济有重大作用的条例可能产生的经济影响。该命令要求那些希望颁布会带来重大后果的规章的机构清晰地描述出需要采取行动的问题,分析所提出的条例的经济后果,并提供解决问题的备选方案。1981年,里根总统发布行政命令,要求有关的联邦机构在寻找管制目标时选择相对成本最低的方案,从而对很多管制行动实行比较严厉的控制。
通货膨胀影响报告书
在从1975年3月开始的两年时间中,有61份通货膨胀影响报告书被提了出来。其中53份报告书提出了制定条例的建议,8份提出了立法建议。大部分分析是由美国农业部、环境保护局和职业安全与保健局进行的。这部分地反映了这些机构在颁布新条例时的重要作用,以及政府资源被用来进行分析。
公众参与
管制改革的另一个备选方案,是将有关的专家和证人包括到决策过程中来。1975年,国会授权联邦贸易委员会对参与决策活动的个人的有关费用进行补偿——只要不这样做这些个人就缺乏足够的兴趣。对公正的决策活动来说,这种参与被认为是必要的;而对保证其成功而言,财政上的补偿也被看作是必要的。
后来,总核算局于1976年又裁定其他制订规章条例的机构有权补偿参加决策活动的其他个人.1978年,一些有关补偿决策活动参加者的法案被通过。1979年末与1980年初,下述现象变得越来越明显:管制机构选择那些通常会支持条例的个人;所谓的公众参与在国会的越来越多的抨击下正在到来。
制订规章条例情况一览表
政府从1979年开始出版半年一次协规章条例一览表(由版时间为每年的11月份和5月份),列出估计经济影响一年超过1亿的制定联邦规章条例的活动。然而,并未要求诸如行政部门机构和其他管理委员会这样的独立机构提交同它们的项目有关的资料。
《联邦规章条例一览表》是有关正处在制订过程中的重要的联邦条例的一种全面的和不断更新的目录。每个进入一览表的项目所说明的内容有:
1.制订规章条例的机构打算提出的问题;
2.该机构在制订规章条例时所认识到的主要的备选方案;
3.所建议的规章条例会产生的效益和成本,
4.受制订规章条例活动影响的部门;
5.有关的主要规章条例;
6.在改进所建议的规章条例时在提出建议的机构、其他机构、州和地方政府之间产生的合作;
7.机构活动的大概的时间表。
一览表还包括部门影响、公众参与、制订规章条例的议事日程的出版日期和个人所建议的规章条例情况的附录。
制订规章条例的预算
对规章条例包合大量的费用这一点的认识,刺激人们呼吁建立制订规章条例的预算。在建立这种预算时,将规定每年制订规章条例活动的总费用的上限。它还将通过一种与现有预算编制相似的,将行政管理与预算局、政府和国会包括有内的编制方法,将总费用在最有可能制订规章条例的单个机构之间分配。在大部分有关建立制订�