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“宋”帝国的再度突然兴起的措施。直到1357年年中为止，察罕和李思齐在
答失八都鲁这位在河南的民兵主要组织者的指挥下带领他们的地方民兵队伍
作战。
当红巾军在1357年侵入河南并夺取开封时，答失八都鲁的组织瓦解了。
察罕和李思齐在河南难于立足，所以当叛乱者紧接着侵入陕西时，察罕和李
思齐接受了元政府的邀请，转到陕西作战。他们把叛军赶出了渭水流域，元
朝廷便授予他们相当的高级爵位。他们于是利用朝廷的承认夺取对行政和驻
陕西的正规军的控制。到了1358年末，察罕在击败了汾河流域的叛乱者以后
又在山西南部和中部取得了相同的地位。
和脱脱以后时期的民兵元帅们一样，察罕也主要是一个地方割据的武
人，尽管他一贯摆出忠于元王朝的姿态。元朝廷给他封官，给他在山西和河
南的正式权力，勉强地默认他的领土扩张，这样做的目的是希望利用察罕愿
意再提升的心理来控制他于股掌之中。李思齐仍然留在陕西。察罕同时也主
管河南的科举；1359年夏他拿下了开封，给了北方红巾军帝国的主体以致命
的一击。
元朝廷再一次面对着一个因镇压死不回头的叛乱者而变得权倾人主的大
臣，它于是想削弱察罕的权势而维护自己的权力。要做到这一点就只能依靠
另一个地方割据者，即答失八都鲁之子孛罗帖木儿，他的根据地在河北和山
西北部。察罕受命应把他给养的主要供应地陕西中部移交给孛罗。察罕直截
了当地拒绝并且举兵反抗，直至孛罗和朝廷都打消原意。这次很公开的争执
表明察罕是一个地方割据者，而不是一个真正的保皇派；而且其他亲元朝的
将领们实际上也莫不如此。朝廷在几年以前还能够凭一纸命令就罢了脱脱的
官，但是现在当南方已完成英雄割据称帝的局面而中国北方又在依样葫芦重
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复这一瓦解过程时，它却受到指责而干瞪眼，毫无办法。
察罕现在转而对付山东，这里的城市是红巾军在华北最后剩下的据点。
山东之役演变成一系列持久的围困战。后来，在1362年7月7日围益都城时，
察罕被两个新近投降的部下所杀害；其中一个部下是前红巾军领袖，一个部
下是前元朝的将军。谋害者揭穿了察罕的假面具，说他实际上只顾自己的割
据势力，而所谓忠于元王朝只不过是假话——以此证明他们谋害行为的正
确。不管这两人的动机究竟是怎样的，察罕的死妨碍了华北统一大局的形成。
元朝廷现在命察罕的侄子扩廓帖木儿继承他的爵位和官职。但是，察罕
在其他地区的心腹们 （特别是李思齐）以及别处自治割据者们（特别是孛罗
帖木儿）都拒不承认扩廊有指挥他们的权利，所以当明军在1367年入侵北方
时，扩廓还在为争夺控制权而斗争。总而言之，当时全中国的人士没有人能
理解1363年以来明军势力崛起的重大意义。不管是中华帝国时期或帝国以前
的历史上，南方从无征服——也很少侵入——北方的事，所以给人们留下强
烈印象的是，红巾军运动被粉碎以后，北方武人们都颇有洋洋得意的感觉。
1364年5月，孛罗帖木儿控制了北京，这部分是对元太子爱猷识里达腊
想控制孛罗的军队作出的反应。爱猷识里达腊于是逃往扩廓帖木儿的营地。
1365年8月，皇帝妥懽贴睦尔原想刺杀孛罗帖木儿，然后让扩廓掌握全华北
的兵权，并命他镇压南方的叛乱。这种想以皇帝一纸诏令就强使完成统一的
企图，当然要取得适得其反的结果。孛罗原先在山西和陕西的支持者跟李思
齐和察罕的其他旧部联合起来：他们一起用暴力反对扩廓的矫制行为。皇帝
或许是比较了解明军所造成的危险的人，因为明军对切断南方的一切漕运毕
竟得负直接的或间接的责任。他因此命令扩廓放下北方的战争，而攻击明军。
自然，扩廓又是把自己的地区利益摆在当头，而把皇帝的命令置之脑后。1368
年2月，妥懽贴睦尔被大大地激怒了，他罢了扩廓的一切官职，免除了他对
一切城市的控制，并命令其他北方军人来消灭他。可是扩廓打赢了一系列战
争，仍然是分裂的北方一支最强大的力量。
明帝国的形成，1367—1368年
1367年11月，朱元璋派了一支军队侵入华北平原。到了1368年年中，
这支军队攻占了北京，把元朝廷赶到了内蒙古。与此同时，在陆上入侵的配
合下，一支水军讨伐队降服了广东、福建和浙江沿海。正当这些战役进行的
时候，朱元璋宣布在1368年新年之初建立他的新王朝。
在计划北伐的过程中看得出朱元璋和他的将军们之间有些意见不一致的
地方。常遇春一向有些爱冲动和过分自信，他主张直取北京；明军可以“破
竹之势”摧毁任何反抗。朱元璋没有批准，而是强制执行一个分四阶段的作
战计划，即只有在每一片新占领区被充分巩固以后才能使明军开向下一个目
标战区。首先应攻克山东，次及河南 （包括通向陕西的潼关要隘），然后再
拿北京地区，最后则拿下山西和陕西。从军事方面讲，打击主要敌军本来更
有意义，但对于朱元璋和他的同时代人来说获得领土被放在第一位，而朱元
璋在征服吴时已经遵循这样的战略。可是就这一次来说，结局是明军摧毁了
扩廓帖木儿的对手们，并且把元朝皇帝赶入扩廓手中；扩廓幸而保住了自己，
又带他未受损伤的军队退入了蒙古：他在这里构成了14世纪70年代明帝国
的严重的威胁。
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可是，在发动他们的主要军事战斗之前，明军首先攻打方国珍；后者失
信，不肯在杭州陷落以后投降。朱亮祖率领一支军队从陆上进军，于10月攻
下了浙江的台州，又于下月攻下了温州。在这同时，汤和也带了一支强大的
水军把方国珍本人赶出宁波，迫使他逃往海上，在此之前方国珍的下属都已
奉汤和之命投降。方国珍本人也在12月份投降了。
1367年11月13日朱元璋正式发布明军同时南征与北伐的命令。徐达和
常遇春照常统领25万人的主力军去征服北方；同时胡美由陆路进入福建，汤
和和廖永忠所带的水军则沿中国海岸南驶，从海上进攻福建和广东。
此情此景真是“势如破竹”。胡美的军队拿下了绍武（12月28日）。
水军开抵福州 （1368年1月18日）并攻下该城，然后沿闽江上驶去接受陈
友定的投降（2月17日），这样就完全拿下了福建。廖永忠和朱亮祖然后把
大部分水军再向南开进。他们在4月18日到达广州，然后，为元朝据守广州
十余年的何真也迅速投降。明军沿西江而上，在5月26日攻占了梧州。在这
以后，广西的命运是不言而喻的了，虽然明军还必须再打两个月的仗——包
括杨靖从湖广发动的陆上进攻在内——才能最后占领全省。
在北方，徐达和常遇春在1367年12月28日拿下了济南，然后又花了两
个月的时间一步步地减少山东的抵抗；这个过程以1368年3月1日东昌的攻
克而完成。然后，当邓俞从南方侵入河南并拿下南阳时，徐达和常遇春也从
东边进军。他们包围了开封，使开封在4月16日投降。扩廓于25日在洛阳
附近的野战中战败之后就撤退了，洛阳也因此易手。元军的抵抗往往很顽强，
但无甚效果，因为他们的抵抗不能协调。冯胜于5月13日拿下潼关，这样就
按计划结束了他们第二阶段的北伐。
明军在春天的耕种季节里进行休整或者劳动。已经称帝的朱元璋此时北
上开封，给他的将领们交代了下一阶段北伐的任务。可是，他并没有改变计
划，而元军在战事停顿时期也并无意于反攻。在8月份的收获之后，明军跨
过了黄河。徐达在9月20日进入北京，军纪严明，城市无恙，所以像通常那
样受到了朱元璋的表彰。妥懽贴睦尔、爱猷识里达腊和一些朝臣仅能及时免
于被俘，逃到了内蒙古。朱元璋把大都的名字改为北平，以象征这个以南方
为基地的明政权的永久胜利。两个星期以后，明军进入山西。
在此期间，朱元璋在阴历正月初四 （1368年1月23日）已正式被拥戴
为明王朝的开国皇帝。在异乎寻常地偏离沿用了1500多年的历法的情况下，
1367年被称为“吴元年”。由于在中国人的世界体系中，采用某种历法是政
治效忠的最明显的表示，朱元璋这一步骤的效果就是向他的同时代人表示，
此时需要出现一位新皇帝。显然，朱元璋此刻已别无其他选择，他在他的文
官们的劝进之下，搞了一系列仪式之后登极。他的大多数士兵还远离南京。
他定1368年为洪武元年，这个名称暗示开国之前的盛大的武功。
到了1368年年中，明帝国已成了有权继承中华帝国悠久传统的值得信赖
的政体。蒙古人还有待于赶出陕西和甘肃，四川要到1371年才能被征服，另
外，云南——前元帝国的非汉族组成部分——也要到1382年才被征服。明王
朝的势力要到很久以后才扩张到满洲，而且，尽管明朝作了种种尝试，其势
力从未扩大到蒙古。可是，中国本部的大部分都承认明朝的统治，这表现在
整个明领土上的行枢密院使和也是军人编制的同佥们也都是拥戴它的。虽然
还要打一些仗，但武力统一的主要阶段已经完结，而且明朝处于奇特的状态：
已经征服了中国，但尚未建立起明确的实体。它从一个叛乱运动中产生；这
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个叛乱运动的基础是中国的秘密会社传统和外来的宗教形式。在反叛元帝国
的时候，它在某种程度上采用了世袭的和穷兵黩武的蒙古人和色目人统治阶
级的世界观。只是在后来它才想到要争取文人学士，才对儒家传统让步。这
三个传统之间的紧张关系仍需要时间来加以解决。①
① 德雷尔：《明初政治史》＇146＇，第52—64 页。
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军队与边疆，1368—1372年
1368年元大都的被攻占和明帝国的宣布成立，标志着朱元璋从1352年
作战以来又一个重大的战争变化。他不再是要为争取政治生存和个人性命而
战争了（像在1363年以前那样），也不再需要拼全力来征服中国本部的土地
了。战事虽然仍旧很重要，但它越来越多地限于在边境作战，而其他与军事
有关的问题都突出起来了。它们包括这样一些问题：使朱元璋的帝位能得到
他的军队的完全承认；建立一个允许经济运转的和平时期的军事体制，但要
避免大规模复员所带来的社会紧张。自然，新皇帝这个时期最关心组织一个
有效的文官政府的许多复杂的问题 （像第3章所讨论的那样）。
尽管有这些要关心的其他事情，可是在1368年到1372年之间仍有军事
行动，它将大大地影响明朝未来历史的进程。有三个省已被征服：山西、陕
西 （包括甘肃走廊）和四川。在反对蒙古人的斗争中，明朝在被打败之后被
迫接受军事对峙和接受建立一个永久的边境卫戍制度的必要性。的确出现了
军人们在和平时期的姿态：军事贵族和军官阶级开始向日益增长的文官体系
发挥他们的文职作用。
山西和陕西的征服，1368—1370年
攻占北京以后，明军的第一个目标就是清除元人在山西、陕西及其附近
地区的存在。新登极的明朝皇帝在1368年9月命令明军进犯山西。为了保证
后方的安全，常遇春首先攻克了保定和真定 （在今河北省，北京的西南），
冯胜和汤和则拿下了怀庆（开封之西），从并南方进犯山西。1369年1月，
徐达从东面进入山西，在3月间攻取了太原。4月份，明朝的将军们横扫了
渭水流域。扩廓帖木儿没有能够有效地抵抗明军对山西的进犯，于是带领他
的军队退入了甘肃北部。山西的军人们至死拒绝与扩廓合作，因此这时他们
一个个地被徐达歼灭；大多数陕西的府城都在年底以前被徐达所攻破。
明军的战斗行动又一次得天之助，因为名义上都是元朝的军队仍然不能
彼此协同作战。扩廓帖木儿在秋冬之时猛烈地进犯明朝的边境，但是尽管如
此努力，明军对山西和陕西的征服使得逃亡去内蒙应昌路（在达来诺尔附近，
位于北京正北230英里处）