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多民族历史的发展，将产生比较深远的影响。
二、西夏立国的必然性
西夏的立国并非偶然，而是有它历史的必然性，这从以下几个方面
可以清楚地看出。
首先，西夏境内分布的各族，包括西夏王族鲜卑拓跋部，几乎一无
例外地都受过吐蕃王朝的统治，西夏统治的地区也大部分是吐蕃王朝统
治过的地区。在吐蕃王朝兴盛时期，各族首领虽然诚惶诚恐，俯首听命，
各族人民受尽剥削和压迫，但在侵掠四邻，尤其是富饶的汉族地区时，
其首领固然可以从中得到较多的掠获物。就是其士卒和部民也多少得到
一些好处。在吐蕃王朝崩溃后，各族虽然已经摆脱了吐蕃王朝的控制和
压榨，但因地小兵弱，各自为政，加之不断互相残杀掳掠，抵消力量，
无法扩大财富和荣誉。在这种情况下，他们大有今不如昔之感。因此，
他们怀念旧王朝，怀念过去得到的利益。他们力图通过“立文法”去逐
步加以恢复。自吐蕃王朝崩溃后到西夏立国前，各族首领差不多都把“立
文法”作为向往和奋斗的目标。其所以如此，因为“文法成，可以侵汉
边，复蕃部旧地”①。“立文法”将会给他们带来实际的物质利益。
① 《宋史》卷485，《夏国传上》。
① 《长编》卷86，大中祥符九年三月乙巳。
西夏国家的建立，正是适应其统治境内各蕃族部落强烈要求“立文
法”、建立国家的愿望的。元昊在立国之前劝父德明“勿事中朝”，认
为向宋称臣纳贡，“所得俸赐”不能满足人口日益增多的各部落的物质
需要和已经感觉不够的领土。因此，他主张“习练干戈，杜绝朝贡，小
则恣行讨掠，大则侵夺封疆”，从而达到“上下俱丰”②的目的。元昊对
其父德明所说的那番话，正好反映了其境内各蕃族部落，要求在初步统
一的基础之上进一步建立国家的愿望。
第二，西夏国家的产生是民族矛盾和阶级矛盾发展的产物。
西夏立国前，横亘于宋夏接壤地带，自仪州（今甘肃华亭县）、渭
州（今甘肃平凉县）、泾州（今甘肃泾原县）、原州（今甘肃镇原县）、
秦州（今甘肃天水县），至灵州、夏州，主要居住着吐蕃族。同时还居
住着党项、羌、汉族及其它少数民族。这一带民族成分复杂，经济发展
不平衡。有的民族已经进入封建社会，有的还停留在原始社会阶段。其
中党项、吐蕃还有所谓生户和熟户的区别。史载：
“大约党项、吐蕃相类，其帐族有生户熟户：接近汉界入州城者
谓之熟户，居深山辟这，横过寇略者，谓之生户”③
这些蕃族有自己的地主阶级，在蕃汉杂处（尤其是“熟户”与汉人杂居
者更多）的情况下，往往发生蕃汉地主争夺土地和农奴的现象。如范祥
在秦州“括熟户田”①，就是汉族地主利用政治权力对蕃族土地的一种暴
力掠夺。
宋政府除了掠夺蕃族的土地外，还推行其他民族歧视和民族压迫的
政策。如宋政府规定“诸路蕃官不问官职高卑，例在汉官之下”②。环州
知州翟继思派人到诸蕃部族帐催督熟户和买粮草，“催督者恣为奸欺，
诛求数倍，小不如意，则鞭挞随之”③。蕃族由于不堪忍受宋政府的民族
歧视和民族压迫，往往奋起反抗。如秦州“蕃酋药家族作乱，知秦州李
参平定之”④。即使暂时没有叛乱的，对宋也往往离心离德，如环州“蕃
情常怨”⑤，泾原的康奴、灭减、大虫族“常有叛心”⑥。说明西夏的兴
起与立国，正是这种蕃部对宋离心力日益发展的结果。
至于河西地区，元昊虽然用武力征服了甘州、沙州回鹘和凉州的吐
蕃，但他们一有机会就阴谋复辟，企图东山再起。如沙州回鹘，在曹琮
的引诱下起兵反抗，最后虽然失败了，但它反映了河西走廊民族矛盾的
尖锐性和复杂性。“民族斗争，说到底是个阶级斗争问题”，因此，民
族矛盾的实质是阶级矛盾。
总之，元昊代表蕃汉农牧主的利益，为了镇压广大农牧民和少数民
族酋豪的反抗，解决蕃汉地主之间的矛盾，以及引诱宋夏沿边蕃族脱离
② 《长编》卷124，宝元二年九月。
③ 《宋史》卷264，《宋棋传》。
① 《宋史》卷330，《傅求传》。
② 《宋史》卷258，《曹玮传》。
③ 《长编》卷103，天圣三年五月丙寅。
④ 《宋史》卷330，《李参传》。
⑤ 《宋史》卷285，《陈执中传》。
⑥ 《长编》卷35，淳化五年三月。
宋朝，归顺自己，都需要树立旗帜建立国家，强化国家机器。
第三，累世经营的基础。西夏自拓跋思恭建立夏州地方政权以来，
其历代统治者都十分注意保存实力，发展壮大自己的力量。尤其经过继
迁、德明两代的惨淡经营，不仅发展了社会经济，而且增强了军事实力，
扩大了统治地盘。正如元昊的策士杨守素所云：“国家累世经营，规模
宏远”①。元昊就是在继迁、德明相继奠定的基础之上正式建立西夏国家
的。
第四，具备了立国的外部条件。从宋朝方面看，如众所知，宋太宗
虽然用武力统一了江南，但却无力收复燕云十六州，改变南北两个王朝
的对峙形势，在此情况下，宋朝统治者只好竭尽全力整顿内部，把注意
力放在消灭方镇割据，强化中央集权之上。但在强化中央集权的过程中，
由于军队的过分集中，使宋朝的对外战争败多胜少（如对辽八十一仗，
只有一次获胜），加之实行“更戍法”，使“兵不识将，将不知兵”。
士兵缺乏训练，从而使军队素质下降，在此情况下，宋政府既不能御敌
于国门之外，也不能有效地组织力量一举歼灭入侵之敌，结果只有屈膝
求和，将搜括来的民脂民膏，以“岁币”的形式拱手奉献给自己的敌人。
至于同宋对峙的辽王朝，凭借着强大的军事力量，不断南下侵宋，
使日益尖锐的宋辽矛盾更加激化。
宋辽矛盾的加剧，给西夏统治者以可乘之机。早在李继迁、李德明
时，即利用此矛盾“联辽抗宋”，甚至结为姻亲，“共谋寇难，缓则指
为声势，急则假其师徒，至有犄角为倚，首尾相应”②。夏辽结盟、共同
抗宋，使宋处于两面受敌的境地，即所谓“一身二疾，不可并治”③。这
种对西夏极为有利的斗争形势，构成了元昊立国的外部条件。
第五，西夏的立国是西北地区长期民族大冲突大融合的结果。中唐
以后，全国方镇割据林立。夏州李氏淹有银、夏、绥、宥四州，青唐唃
厮罗割据于河湟，吐蕃占有凉州、肃州，回鹘据有甘州。汉人张义潮、
曹议金先后割据于瓜、沙二州。这些割据势力经过长期冲突、融合之后，
其境内与汉族杂居的少数民族，已经部分完成了自然同化于汉族的过
程，无论其经济和文化都已基本上接近于内地的先进地区，并且逐步采
用封建生产方式。元昊正是在这种经过民族大冲突大融合的蕃汉杂处的
土地上称帝建国的①。
三、建国后巩固封建统治的措施
元昊建国后，为了巩固其封建统治，继续采取了一系列的措施。
第一，进一步调整中央官制。元昊建国前，曾仿照宋朝官制，建立
了一套适合西夏国情的官制。公元1039 年九月，元昊以中书省不能统理
日常事务为由，在中央政府机构中增设尚书省，置尚书令。其职掌是“考
百官庶府之事而会决之”②。同时，又将宋朝的二十四司改为十六司，“设
① 《西夏书事》卷11。
② 《长编》卷124，宝元二年九月。
③ 《宋史》卷325，《刘平传》。
① 参阅拙作：《关于元昊若干问题的探讨》，载《宁夏大学学报》1996 年第1 期。
② 《西夏书事》卷13。
十六司于兴州，以总庶务”③。十六司隶属尚书省。西夏官制至此日臻完
善。
元昊所设的十六司名称，据仁宗仁孝时党项人骨勒茂才《蕃汉合时
掌中珠》记载，除设有中书、枢密府外，还没有经略司、正统司、统军
司、殿前司、皇城司、三司、内宿司、巡检司、陈告司、磨勘司、审刑
司、农田司、閤门司、群牧司、受纳司、监军司等带司的机构①。也就是
说，如果加上属于地方的监军司机构，正好为十六司。此外，与司同级
但不带司名的中央机构，还有大恒（汉）历院，宣徽、工院、马院、承
旨，等等。这记载虽属于中晚期官制，但也能从中看出元昊所设十六司
及其整个官制的梗概。
第二，确立朝贺仪式。元昊即位后，其宫廷中的朝贺仪式，除“于
正朔朝贺杂用唐宋典式”，其他仪式从本国实际出发，进行必要的更动。
规定群臣“常参”为六日，入见“起居”为九日。“凡六日、九日则见
官属”②。朝贺之时，由宰相（必须由党项人担任此职者）领班，文武百
官依次序排列朝谒，舞蹈，行三拜礼。凡大臣朝拜时执笏不端，行立逾
矩，有失礼仪者，要受到处罚。
另外，元昊还暗中派人潜入宋境，用重金购买被宋仁宗释放的宫人③
数人，养在自己宫中，以便从他们那里了解大宋“朝廷刑赏，宫闱阴事④”，
作为制定西夏宫廷规章管理制度参考之用。
第三，培养和重用人材。元昊为了巩固其蕃汉联合统治，除了通过
大力兴办蕃学，培养人材外，还注意招揽重用自宋朝投奔过来的失意知
识分子，文臣武将。正如宋臣富弼所指出：
“元昊早蓄奸险，务收豪杰。故我举子不第，贫贱无/TITLE》归，
如此数人，自投于彼。或授以将帅，或任之公卿，推诚不疑，以为
谋主①。
在元昊所重用的文臣武将中，其中对元昊的所作所为影响较大者，当推
张元、吴昊。
张元、吴昊原名叫什么？一些研究西夏史的同志，几乎一致认为“二
人原名久佚”②，或“无从考查”③。其实，吴昊原名虽不可知，但张元
原名为源，似乎有据可寻。李焘《长编》云：
“诏陕西都部署司，令张元弟侄张起，张秉彝，张仲经等往塞
下，诱接张源。候还日，优与恩泽？？。仍以秉彝为华州长史，仲
经为文学”④。
③ 《宋史》卷485，《夏国传上》。
① 《蕃汉合时掌中珠·人事下》。
② 《宋史》卷485，《夏国传上》。
③ 《宋史》卷10，《仁宗本纪》云：“（宝元二年四月）乙丑，放宫女二百七十人”。按：《长编》作二
百七人。
④ 《西夏书事》卷13。
① 《长编》卷124，仁宗宝元二年九月丁巳。”
② 吴天墀：《西夏史稿》42 页，注17。
③ 白滨：《元昊传》68 页。吉林教育出版社1988 年版。
④ 《长编》卷127，仁宗康定元年六月乙未。
这段记载告诉我们：张元兄弟二人，均以一字为名，曰源曰起。他有两
个侄儿，均以二字为名，曰秉彝，曰仲经。秉彝，仲经并未因张元投奔
西夏而立即罢官，仍然担任华州“长史”和“文学”的职务。另外，清
人周春《西夏书》云：
“元初名源，字雷复”⑤。
不仅肯定他的原名为源，而且还指出了他字雷复。
张元、吴昊祖籍为宋永兴军路华州华阴县人。他们年轻时胸怀坦荡，
性情豪放，尤其是张元，常“以侠自任”⑥，并做了一些助人为乐、行侠
仗义之事。
张元、吴昊与姚嗣宗“相友善”，而且都少年气盛，颇有才华，“负
气倜傥，有纵横才”①。当时盛行科举制度，张元、吴昊也像其他许多知
识分子一样，本想十年面壁寒窗，一步一步地经过秀才、举人、进士等
科举考试，走学而优则仕的道路。但他们在科场上却一再碰壁。“累举
进士不第”，“落魄不得志”，心中积满了怨气。“无以自伸”，因此，
他们经常借酒消愁，“托兴吟咏”。如张元作咏鹦鹉诗云：“好着金笼
收拾取，莫教飞去别人家”②。以此来抒发自己“怀才不遇”的思想感情。
他们在科场失败之后，并不甘心醉生梦死，幽游度日，老死空林。
时值元昊图谋称帝建国，宋西北边防吃紧，他们决定投笔从戎，投奔到
宋边帅大营，谋个一官半职，报效国家。他们来到边帅驻地，边帅虽然
召见了他们，但在是否留用问题上却犹豫不决。张元、吴昊见此情况，
一气之下，不辞而别，“径走西夏”。等到边帅觉察，派骑兵追赶，未
能赶上，只好表奏姚嗣宗为其幕僚。
张元、吴昊，历尽千辛万苦，终于到达西夏首都兴庆府（今银川市）。
他们在城外一家酒店整天饮酒，故意将其姓名改为张元、吴昊，在酒店
墙壁之上大书“张元，吴昊来此饮酒”。他们这一非同寻常的举动，被
兴庆府的巡逻兵看在眼里，于是出其不意地将他们捉拿去见元昊。元昊
先问他们为何要擅自来到夏国，