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学，挑选皇室贵族子弟300 人，由官府供给廪食，设置教授进行培养，
量才录用。
乾顺建置国学，提倡汉文化，是他推行“尚文重法”立国方针不可
或阙的关键性措施。尽管该措施导致夏国“兵政日弛”，引起大臣谋宁
克任等的反对，他们主张“既隆文治，尤修武备①”。但乾顺未与采纳。
乾顺的这一做法是对的。因为谋宁克任的主张，反映了要求保存西夏旧
俗，继续凭借武力进行对外掳掠的党项酋豪的利益，是与当时西夏封建
生产关系和社会经济发展的历史趋势背道而驰的。
同时，国学的建立，加速了党项民族的汉化（封建化），促进了西
夏文化的繁荣。这一积极的作用，也是应当充分予以肯定的。
乾顺在注意人才培养的同时，还十分注意官吏的任用。公元1112 年
（夏贞观十二年）正式公布按照资格任用官吏的办法。除“宗族世家议
功、议亲，俱加蕃汉一等”外，对于擅长文学的人则特别优先予以任用
“工文学者尤以不次擢”①。这一措施在一定程度上体现了乾顺在用人方
面的革新精神。
② 《西夏书事》卷31。
③ 李范文：《西夏陵墓出土残碑考释》，载《西夏研究论文集》，宁夏人民出版社1983 年10 月版。
① 《西夏书事》卷32。
① 《西夏书事》卷32。
第三节 以法治军，颁行《贞观玉镜统》
俄罗斯亚洲民族研究所列宁格勒分所收藏的Л·K·科兹洛夫从我国
黑城（今内蒙古自治区阿拉善盟额济纳旗）盗走的西夏珍贵文献——《贞
观玉镜统》②是一本属于军事方面的法典③。该法典是崇宗乾顺贞观年间
（1101—1113 年）用西夏文雕板印刷出版的。该书采用“蝴蝶装”，刻
印文字工整秀丽。目前，保存下来的有三个以上的版本，总共73 面，残
缺不全。尽管该书残缺颇多，很不完整，但我们仍然能够从中看到乾顺
时期以法治军的简要概况。
一、乾顺时期颁行《贞观玉镜统》的原因
《贞观玉镜统》之所以颁行于乾顺亲政之后的贞观年间，并非偶然，
究其原因有以下几点：
第一，推行“尚文重法”立国方针的要求。乾顺在“尚文重法”立
国方针的指引下，虽然将夏国建设的重点，开始向振兴文教和发展社会
经济方面倾斜，但“尚文重法”并非不要武备，而是在武备问题上更加
精益求精。即不是一味去讲求军队的数量，而是需要提高军队的质量（包
括军队的素质和战斗力），而要达到此目的，必须制定或者在旧有的军
事法规的基础之上，重新修订一部行之有效的军事法典，作为以法治军
的依据，于是该书便应运而生。
第二，与当时严峻的军事斗争形势有关。所谓严峻的军事斗争形势，
是指乾顺即位初期，宋夏在军事上较量的结果，夏军接连失利，尤其在
夏国的西南地区丧师失地严重（详前）。在此情况下，为了重振军威，
收复失地，也需要颁行军事法典，以法治军，提高军队的素质和战斗力。
第三，旧有军事法规必须更新。如众所知，景宗元昊在其立国之前，
曾以“兵法勒诸部”，并对过去以氏族血缘关系为纽带的部落兵制，进
行过一些改革，但他所确定的兵制和实行的兵法，到乾顺时期，已经80
余年。时过境迁，显然已经不再适应新的国情、民情和军情，必须根据
新的情况，改弦易辙，重新做出新的规定，在旧的军事法典的基础之上
制定一部比较完善的新的军事法规。
二、《贞观玉镜统》的主要内容
西夏文残本《贞观玉镜统》全文除序言外，尚有一至四篇。其序言，
因残缺太多，难以窥其全豹。从其残页谈到过去的军律（如“赏罚律”）
② 该书的名称，过去译作《贞观玉镜统》或《贞观玉镜鉴》，近来有的学者为它正名，认为应当译作《贞
观玉镜将》，其实，译作统也是可以的。因为：第一，书名西夏文第5 个字可译为‘将’或‘统’；第二，
统的含义有统理、统论、统制、统领、统军？？等等；第三，西夏文将军二字也可以译为“统军”。因此，
将书名译为“贞观圣明的将兵法”与译为“贞观圣明的统兵法”，似乎没有太大的差别。
③ 关于该书的性质，过去一些中外学者都认为是军事法典，但近来有的学者却认为它是兵书，不能叫做军
事法典。其实，称它为军事法典也是可以的。因为第一，何谓法典？《辞海》云：“搜集同一性质之法规
所成之制定法，谓之法典。”也就说，只要将同属军事方面的一些成文规定汇集在一起，就可叫法典；第
二，该书的内容既有军政方面的规定，也有赏罚方面的规定，而且大部分内容是后者，主要内容决定性质，
因此，认为它是一本军事法典，似乎也是无可非议的。
虽“轻重分明”，难以适应今天已经变化了的国情和军情，“如今，□
性忠奸不同，行军不易，功难明□？？ ①”来看，显然是在解释编纂《贞
观玉镜统》的原因和目的。第一篇《军政篇》是有关军政制度的规定。
第二篇《功篇》是关于各种军功奖赏的规定。第三篇《罪篇》是关于各
级军官和士兵触犯各种律条处罚的规定。第四篇《进胜篇》是关于各级
军官和士兵立大功奇功奖赏的规定。
从第一篇至第四篇现存的目录和正文看，该书的内容，大体上可以
分为军政制度和军律两个部份，下面就这两个部份的主要内容分述于
后。
1。关于军政制度
该书第一篇集中谈了军政制度，其他几篇也有谈军政制度的。其内
容大体上有如下几项：
甲、关于如何选将任职。第一篇目录云：
“共命将职，有诏旨，行文书”。（第1 条）
“统印信，主律令者”（第2 条）
也就是说，选任诸如正副将军、正副行将、正副佐将等一类的军职，必
须由上一级几个方面的统兵官，共同研究决定，然后上报中央经皇帝批
准，颁布诏旨、印章、符牌，下达正式文书，才算完成选任将职的全过
程。
乙、关于军队人员的构成和军官职级
在元昊定兵制之时，见诸汉文史籍的军队人员的构成比较单纯，只
有正军和负瞻两种。正军是冲锋陷阵的战斗员，负瞻是随军杂役，其任
务是负责筹备粮食和供战马食用的饲料，并负责将这些粮料运到军中，
随着社会的发展，国情、民情和军情的变化，到乾顺时，军队人员的构
成，逐渐复杂起来。据该书第二章记载：
“将处役＇人＇、辅军、私人杀＇敌＇人”。（第28 条目录）
“虞人＇获＇官赏赐”。（第64 条目录）
“刑徒、苦役减刺＇字＇”。（第75 条目录）
说明西夏军队最迟到乾顺之时，其人员的构成，除正军、负瞻外，
还有“私人”（指军职人员的亲友子弟及民间有材勇者）、“役人”（指
仆役）、“虞人”（向导）、“刑徒”、“苦役”，等等。这些人员以
“私人”地位较高，“役人”次之，“刑徒”、“苦役”又次之。这些
人员的出现，并非偶然，而是西夏封建社会尊卑贵贱等级关系在军队中
的反映。
按照规定，上述成员中的“私人”、“役人”必须紧紧跟随将军参
加战斗，如果在战斗中立有奇功（指俘获敌人的人、马、甲、胄、旗、
鼓、金在1500 件以上者），不仅可以得到大量的赏赐，而且可以晋升为
军卒，至于“刑徒”和“苦役”，也可以立功减轻刑期（第二篇第75—
77 条）。这些规定显然有利于调动上述人员的积极性，从而从整体上提
高军队的战斗力。
关于军官职级，该书第三篇第3 条规定：
“将军等在敌地域里，没有分头行进，而是去自己想去之处；
① 陈炳应译：《贞观玉镜将·序言》，载《贞观玉镜将研究》，宁夏人民出版社1995 年7 月版。
要会战，聚处地名、时日已著明令，各自约齐＇届＇＇时＇都去，其中
一将军准时到达；另一将军懈怠迟＇到＇，至会＇合＇地点时日，没有
去时，先时到达的将军与敌军遭遇、战斗，＇有＇胜＇或＇败时，功罪
在于将，由将承担。损失兵马时，损失大小多少？ 。，一律乃迟到
将军之罪，＇其＇官、职、军皆具失去，列入不主事官之列。若先到
将军未遇战事，则迟到将军的官减去一半，司位、职等具丢失。”
这段规定告诉我们：第一，至迟在乾顺时，西夏军队中的军官职级，
有官、职、军和司位。这里的“军”似乎应指军籍或军中职衔、“司位”
可能相当于宋朝的差遣。这四种职衔，在宋朝军队中早已存在，说明西
夏的军官职衔深受宋朝的影响；第二，存在主事官与不主事官两种不同
类型的官。所谓“不主事官”，应指大小统兵等主事官以外的杂官和幕
僚等，这在宋朝军队中早就存在；第三，文中的官，应指官资。因为西
夏文官字，其义为官，音为资，两者通用。在宋朝资作为考察官员，以
备升迁的依据，差遣官任满一期便可以加一资。一个官阶分为若干级，
每一级就是一资。宋军军功赏官分为“转官”和“转阶级”两种，因军
功而升官的称为“转官”，因军功而升军职的称为“转阶级”，西夏将
两者合而为一，均为“加官”，也就是转官，即转资。西夏军官们的升
降，往往以官为主，如步骑佐将立奇功（指俘获人、马、甲、胄、旗、
鼓、金等1500 种以上），可加官10 级，正首领立奇功，可加官12 级，
军卒立奇功，可加官15 级。反之，因罪过受罚则要降官。如将军“因未
往相助，具减10 官”（第3 篇第4 条）。正副将军虚报俘获数量自1 件
至500 件减3 官，500 件至1000 件减五官，虚报数量越大减官越多，当
虚报至2000 件以上至2500 件时，“则官具减半”，2500 件至3000 件时，
“官、军、职皆免掉，贬为“底（层）官”。（第四篇第9 条）
西夏官阶级数究竟有多少？史无明文记载，但西夏为小国寡民，人
力、物力、财力有限，其官阶级数，肯定比宋、金要少。宋的武官官阶
最多时高达50 以上。如徽宗政和年间，“自太尉至下班祇应，凡五十二
阶”①，金朝官阶据《金史·百官志》记载，文官为42 阶，武官为36 阶。
除了对上述两个方面的大问题做了相当详细的规定之外，还对作为
军队指挥信号的旗、鼓、金以及行使统兵权的将军与最高统治者派来进
行监督的察军（即监军）作了种种规定。由于该书有关这两个问题，仅
存目录，正文荡然无存，详细内容无从知晓，只好暂付阙如了。
2。关于军律
西夏军律可分为赏赐律与罚罪律两大门类。现将其主要内容分述于
后。
赏赐律。该书关于赏赐的规定，主要集中于第二篇和第四篇。从这
两篇的存目和正文看，其内容既有原则性的规定，也有具体的规定。其
原则性的规定主要有如下三点：
（一）关于立大功奇功的标准。其律令规定凡能“挫敌军锋”，大
败敌军，俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金1500 件以上者，才算立了大
功奇功，得到一份相当丰厚的赏赐。反之，凡是俘获数量在1500 件以下
者只能算立了一般军功，按照其“＇俘获＇、＇的＇物品、数量领取官赏”
① 《宋史》卷169，《职官志》。
（第4 篇第1 条）。
（二）对军官如何论功行赏。有两种情况：其一，在战斗中，人、
马、甲、胄、旗、鼓、金各有得失时，原则上可以互相抵销。“将军等
行进到敌地域中去，？？（与敌）战斗时不能相挫败，兵马各自撤退时，
得失人、马、甲、胄、旗、鼓、金等者，功罪可相抵”（第2 篇第5 条）；
若得超过失，可以得赏，但必须超过“一百种以上”方能领取。反之，
“＇若＇功超＇过＇＇罪＇一百种以下到一百种的，勿得功”（第二篇第2 条），
即不能论功行赏。当失多于得时，一般来说，要受到应有的处罚。但有
一种情况例外，即将军经过殊死战（斗），或能深入敌境，尽管得不偿
失，仍可以按其俘获之物的种类及数量计功给赏。
其二，当正副将军并肩战斗，若能既挫敌军锋，又能俘获敌之人、
马、甲、胄、旗、鼓、金，两功相等时，“当取最高那种”，即按赏赐
最多的那项领赏，不能两赏俱得。但如果将军亲手杀死敌人，“则获前
功外，上述杀敌功亦可得”（第2 篇第7 条），即两赏可同时领取。
（三）对立了军功的刑徒、苦役如何行赏。律令规定：
“刑徒、苦役减刺［字］［之］功”。（第2 篇75 条目录）
“刑徒等功作半减＇刑＇期”。（第2 篇76 条目录）
也就是说，凡刑徒、苦役立了军功，其功应按常人一半计算，减刺
字或减刑期。
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