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等。这样，美国政府通过实施州际商务法令，在一定程度上消除了一些铁路
经营管理中的弊病，缓和了各经济集团之间的矛盾冲突。然而，由于铁路巨
头们的剧烈反对和司法机关对铁路方面的偏袒，该法遭到削弱。在公众的强
烈要求下，美国国会又于1903年颁布了取消回扣制的“艾尔金斯法令”，以
后又颁布了扩大州际商务委员会管制权力的“赫本法令”（1909年），和“曼
—艾尔金斯法令”（1910年），1913年又颁布了对铁路公司投资进行评定和
建立统一的会计制度的法令。从此便确立了美国政府对铁路部门的管制。
19世纪80年代后期，托拉斯在美国开始盛行，并逐渐在生产和流通领
域占据垄断地位。为了攫取超额垄断利润，它们在销售市场上维持超乎寻常
① 《英法德俄历史1830—1917 年》 （中译本），商务印书馆1972 年版，上册：第311 页；下册：第466
页。
② （英）G。C。艾伦著：《近代日本经济简史（1867—1937 年）》 （中译本），第84 页和95 页。
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的高物价以掠夺消费者；在原料采购中压价购买以榨取销售者。它们还极力
阻止工人建立工会组织，如美国钢铁公司，在长达30多年的时间里，一贯阻
止工人们在工厂里成立规模较大的工会组织。又由于它在钢铁业中的垄断地
位，还阻止了其他公司里工会组织的建立。因此，托拉斯遭到中小工商业主、
农民、有组织的工人以及知识分子等各阶层和团体的猛烈抨击。到1890年，
已有14个州在州宪法上明文规定取缔垄断或反限制贸易，有13个州制定了
①
有关法律。由于许多垄断组织是跨州的，人们又要求联邦政府进行立法。1890
年，美国国会通过了“谢尔曼反托拉斯法令”，宣布一切以托拉斯及其他形
式组成的企业合并或营业行为，都是违法的。对违法者，依据法令给予处罚，
对受害者，则要给予三倍于受损数额的赔偿。然而，在如何确认违法方面，
该法令规定得含糊不清，这样，就给法官随心所欲解释法律留下了隐患。后
来的事实证明，该法令在执行过程中，并没有收到预期的效果。后在社会舆
论的强大压力下，美国国会于1914年颁布了两项新法令，即联邦贸易委员会
法和克莱顿反托拉斯法，来加强谢尔曼法的作用。
此外，在英、法等国也通过国家立法来干预私有企业的管理及限制垄断
等。
总之，从整个资本主义世界来考察，国家垄断资本主义作为一种经济因
素，已在19世纪末20世纪初产生，并在个别国家得到较快的发展。但它还
不是资本主义经济的普遍现象，在绝大多数国家，则仅仅是萌芽而已。
3．主要垄断资本主义国家的特点
19世纪末20世纪初，各主要资本主义国家先后从自由资本主义过渡到
了垄断资本主义阶段。由于各国的社会经济历史条件不同，因而形成各自不
同的特点。
（1）英国是典型的殖民帝国
英国是最早掠夺殖民地的国家之一。早在16世纪末17世纪初，英国便
进入了侵占殖民地的阶段。17世纪中叶资产阶级取得政权后，英国便开始建
立自己庞大的殖民地。对殖民地的血腥掠夺成为英国资本原始积累的重要来
源。18世纪中叶英国开始工业革命后，殖民地所起的作用显得更加重要。它
不仅是英国资本主义工业发展的最理想的商品市场，也是最理想的原料供应
地。在那里，英国资产阶级享有独占的种种特权。因此，英国从19世纪初开
始更加大规模地进行殖民侵略，到1860年时已占有殖民地650万平方公里，
人口达14510万。在19世纪中叶，英国一半以上的工业品主要在外国市场上
销售，国内消费的大部分原料和粮食，也主要靠国外供应。例如，当时英国
80％的棉织品输往国外，而棉花则全靠国外供应。同时，英国的殖民地和半
殖民地也开始成为它进行资本输出的有利场所。因此，对殖民地和半殖民地
人民的剥削与掠夺是英国19世纪中期资本主义经济繁荣的重要因素之一。
19世纪末20世纪初，英国和世界其它主要资本主义国家一样，从自由
资本主义向垄断资本主义发展。在这个发展过程中，英国殖民帝国的特点得
到了充分的表现。
① CorneliusPtter，GovernmentandPrivateEnterprise （《政府与私人企业》），P。76 。
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首先，英国垄断资本主义的形成和发展，是同残酷掠夺殖民地紧紧联系
在一起的。例如，19世纪80年代，英国在南非的最大的垄断组织德·比尔
斯金刚石开采公司，就是在掠夺南非的金刚石和黄金的过程中形成的。纺织
业中的印花布托拉斯，也是靠掠夺殖民地起家的。此外，还形成了垄断殖民
地原料生产的国际垄断组织，例如，在远东和中近东，1907年英国资本和荷
兰资本共同创立了英荷壳牌石油公司，1909年又成立了英伊（朗）石油公司。
英国银行垄断资本的发展，更是与对殖民地进行大量资本输出有关。在 19
世纪中叶，英国已有一定数量的资本输出，在向垄断资本主义的过渡中，又
进一步扩大了资本输出。英国资本输出在1875年为14亿英镑，到1913年增
加到40亿英镑，增加了近2倍，在帝国主义各国资本输出中占据首位。其中
半数以上投放在英国的殖民地和半殖民地。资本输出的增加，扩大了银行业
务，从而推动了银行业的集中和垄断。同时，也使英国在国外的银行迅速发
展。 1904年，英国设立在殖民地的有50家银行，2279家分行。到1910
年殖民地银行增至72家，分行增至5449家。①
其次，19世纪70年代以后，英国更加疯狂地夺取殖民地。英国在其资
本主义发展过程中对殖民地的严重依赖，使它的产品的对外竞争能力日益削
弱。19世纪中期以后，英国在世界工业生产中所占的比重，已从1870年以
前的第一位降至80年代的第二位，20世纪初，更屈居第三位，丧失了作为
“世界工厂”的资本主义强国的地位。因此，它更要加强殖民掠夺，凭借对
殖民地原料和市场的垄断维持自身的经济发展。它依仗其海上霸权和强大的
军事力量，发动了一系列殖民战争，侵占了亚洲，非洲和大洋洲的大片土地，
扩大了势力范围。到1914年，英国占有的殖民地面积为3350万平方公里和
人口39350万人，为它本土面积的11。7倍和人口的8。5倍。
此外，这一时期，英国对殖民地和半殖民地的投资，成为控制和掠夺这
些地区人民的重要手段。它在殖民地和半殖民地的投资，主要用于修筑铁路
和公路，开发矿山和种殖园。这除了便于进行军事和政治控制外，也是为了
把这些地区沦为它的商品销售市场和原料产地。如印度和埃及成了英国的棉
花产地，加拿大成了英国的谷仓，澳大利亚成了英国的畜牧场，而撒哈拉以
南非洲成了英国的重要矿产原料和贵金属产地。英国对殖民地的商品输出也
迅速增加，1870—1874年，英国的出口总额中，输往各殖民地的占25。 6％，
1885—1895年占35％，1913年占37％。英国对外投资的收入，1911年达到
1。 94亿英镑，这不仅超过了对外贸易收入，也超过了英国工业的收入，殖
民地成为英国帝国主义的生命线。
英国占有的殖民地最广大，对殖民地的掠夺最疯狂，而殖民地对英国资
本主义经济发展的影响也最深刻，最巨大，从而也就使英国成为帝国主义国
家中进行殖民侵略和殖民掠夺的典型。
（2）法国垄断资本主义的高利贷性质
法国垄断资本主义具有的高利贷性质这一特点，是在法国社会经济发展
的历史过程中逐渐形成的。
在封建统治时期，由于广大小农经济的存在和深重的封建剥削，法国的
高利贷就十分发达。随着封建制度的衰落，资本主义关系的发生，高利贷资
① 《列宁选集》第二卷（中译本），第787 页。
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本在原始积累过程中得到发展。法国资本原始积累的重要方式之一是国债制
度。由于频繁的对外战争耗费了巨额军费，封建王朝庞大的机构开支惊人，
加之封建统治阶级奢糜生活的挥霍，君主专制政权经常感到财政困难。国库
空虚，不得不经常举借国债。这就为高利贷资本提供了十分有利的活动场所。
第一次正式国债，发行于1522年，利息率为8％。随着国债的日益增多，利
息率也越来越高，甚至高达20％。法国国债大都由拥有大量货币的大金融资
产阶级承购。资产阶级通过对国家大量贷款来赚取钱财，积累货币资本，使
法国资本主义一开始就具有高利贷性质。
在16至18世纪，法国资产阶级通过原始积累的种种方式所获得的资本，
很大部分没有投向生产企业，而转化为高利贷资本。这是因为法国根深蒂固
的封建土地制度的束缚和残酷的封建剥削，使农业十分落后，农民生活极端
贫困，国内市场狭窄；剥夺农民土地的过程虽已开始，但农民与土地分离的
过程却进展缓慢，自由劳动力的形成不顺利；在封建统治下，工商业活动一
直被视为“贱业”，并横遭干涉，专制王朝可以任意增加捐税，任意决定企
业的存废。加上当时战争频繁，社会经济动荡不安等等因素，都阻碍着资本
投向生产企业。
1789年法国资产阶级大革命后，在资本主义发展过程中，高利贷资本获
得了进一步发展。这是由当时的种种经济和政治因素造成的。
首先，革命后所形成的广泛小农经济和工业中的大量小企业，为高利贷
资本的发展提供了广阔的活动场所。特别是小农经济的长期存在，与高利贷
资本的发展紧密相联。革命后，广大小农虽然从封建的奴役中摆脱出来，但
又被套上了资本主义剥削的深重枷锁。农民不仅要负担资产阶级国家沉重的
土地税和繁重的间接税，而且还要遭受资本主义工商业的剥削。因此，小农
日趋贫困，又不得不陷入高利贷的罗网。到19世纪40年代末，法国农民，
仅以土地作抵押的债务就高达80亿法郎。小农为了保住自己的一小块土地以
维持生计，不仅要把自己的剩余产品交给高利贷者，甚至要把自己的一部分
口粮，也奉献给高利贷者。后者为了能长期吮吸小农的膏血，并不急于夺取
小农的土地，而是把小农束缚在土地上。
其次，革命后法国政局不稳，农业生产落后，国内市场狭窄，加上法国
缺乏主要的工业原料，影响了工业生产的利润。所有这些，都限制了资本向
工业投资，使资本转向高利贷。同时，在革命后的几十年中，政局几经变换，
国家财政经常处于困难状态，常常出现财政赤字，这为高利贷的投机活动提
供了机会。他们利用国家财政困难，从事债务投机，以获取丰厚的利息收入。
特别是在金融贵族掌权的七月王朝时期，年年有新的财政赤字，每隔四五年，
就发行一次新的公债。到1848年，国债达55亿法郎。国债成为资产阶级发
财致富的主要来源。
最后，19世纪70年代之前，正是各国资本主义迅猛发展的时期，法国
也正在进行工业革命，迫切需要大量资金。这就使得金融资本家得以通过投
资、证券交易以及商业投机活动而大发其财。
这个时期，信贷事业获得空前发展，信贷资本发展之快，是工业资本望
尘莫及的。银行的借贷和交易额，在1826年为60亿法郎，1847年激增到440
亿法郎。但银行对正当的工商业信贷活动却极为有限，而把资本大量用于投
机活动。50至60年代， 大银行、交易所