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（2 ）上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行
存在的问题；
（3 ）企业所有者或业主的状况；
（4 ）能够为项目提供合作的各个项目，如合资者、合作者、供应商、承包
商的状况；高层系统中的其他子系统及其他项目的情况；
（5 ）自然环境及其制约因素；
（6 ）社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析；
（7 ）政治环境和法律环境，特别是与投资及项目相关的法律和法规。
环境调查应是系统的，并尽可能是定量的，用数据说话。调查可以用调查表
进行，主要应着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测。
情况分析方法包括调查表法、专家咨询法、ABC 分类法、决策表、价值分析
法、敏感性分析法、企业比较法，趋向分析法，回归分析法，产品份额分析法和
对过去同类项目的分析方法等。
（二）问题定义
经过情况的分析可以从中认识和引导出上层系统的问题，并对问题进行界定
和说明（定义）。项目构思所提出的主要问题和需求表现为上层系统的症状，而
问题定义是目标设计的诊断阶段，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。
问题定义的基本步骤包括：
（1 ）对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个
大问题又可能由几个小问题构成；
（2 ）对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系
分析法；
（3 ）分析问题将来发展的可能性和对完成目标的影响。有些问题会随着时
间的推移逐渐减轻或消除，而相反有的问题却会逐渐严重。例如，产品处于发展
期则销路会好转，而如果处于衰退期销路会越来越坏。由于工程在建成后才有效
用，则必须分析和预测工程运行时的状况，即当时的问题。
（三）提出目标因素
（1 ）目标因素。目标因素通常由两个方面决定：一是问题的定义，即按问
题的结构，解决其中的各个问题的程度，即为目标因素；二是有些边界限制也形
成项目的目标因素。由于边界条件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复
杂性。一个工程项目的目标因素可能有如下几类：
①问题解决的程度，包括产品的市场占有率；产品的年产量增加量；新产品
开发达到的销售量、生产量、市场占有率，产品竞争力；拟解决多少人口的居住
问题，或提高当地人均居住面积等；增加道路的交通流量或增加行车速度；吸引
外资数额。
②项目自身的（与建设相关）目标，包括：工程及规模，项目所能达到的生
产能力规模，如建成一定产量的工厂、生产流水线，一定规模、等级、长度的公
路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面积或居民容量的小区；经济性目标，主要
为效用、费用及其比例，项目的投资规模、投资结构、运营成本，项目投产后的
产值目标和利润目标，该项目的投资收益率等；项目时间目标，包括短期（建设
性）、中期（产品生命期、偿还期或投资回收期）、长期（厂房或企业设施的生
命期）的计划。
③其他目标因素。提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均
产值利润；降低生产成本，达到新的成本水平；提高自动化、机械化水平；增加
就业人数；对自然和生态环境的影响，事故的防止；对企业或当地其他产品，部
门的连带影响，对全企业或对国民经济、对地方发展的贡献；节约能源程度；对
企业形象的影响，对企业能力的影响；对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的
要求；其他间接目标，如企业能力增长、用户满意程度和工程安全性要求等。
（2 ）目标因素的确定。目标因素的提出应尽可能明确、具体，并尽可能定
量化，可以分析、对比。其基本要求是：
①真实反映上层系统的要求，情况分析透彻，问题定义贴切。
②反映客观，实事求是，切合实际，即不好大喜功，又不保守，一般经过努
力能实现。
③目标因素的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的，按正常
的思维过程，各种选择被分析、讨论、对比，并逐渐修改、联系、变异、优化。
整个过程中一直与情况分析相联系。
④目标因素要有一定的可变性和弹性，即考虑在进一步的研究论证（如可行
性研究、设计）中按具体情况能进行调整，特别是在项目实施过程中边界条件的
变化。同时考虑一定的变动范围，如最高值、最低值区域的划定。
⑤项目的目标设计必须重视时间因素以及它的影响。目标因素都有一定的时
效，即目标实现的时间要求。这要求时间目标的设计，以及其他目标因素在时间
上的设计应有足够的可变性和广泛的适应性，特别是对于项目对象目标因素，既
防止短期优化行为，如建设投资最省，但项目的优势很快消失（运行费极高），
同时又防止在长时间内仍未达到最优的利用（如投资回收期过长）。所以许多工
程项目经常分阶段投资，考虑到扩建改建及自动化的可能性等。特别对投资回收
期很长的项目，应分解成许多实施阶段，分期工程，远景目标通过战略计划（长
期计划）来安排，而近期目标必须详细设计、研究，并予以保证，这样形成短期、
中期、长期目标的协调一致。
⑥目标因素可以采用相似情况（项目）比较法，指标（参数）计算法，费用
/ 效用分析，头脑风暴法，价值工程等方法确定。
例如，在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占有主要地位，它
的确定常常考虑如下因素：
①资金成本，即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的利息。
②项目所处的领域和部门。不同的领域、不同的部门有不同的投资收益水平，
例如，电子、化工、建筑部门投资收益率差别很大。人们可以在部门投资利润率
基础上调整，但不能摆脱它。当然，一个部门中不同的专业方向，利润水平又不
一样，如建筑业中装饰项目比土建利润率要高。
③项目风险的大小，即项目实施以及生产、销售中的不确定性的大小。一般
风险大的项目投资收益率应高，风险小的可以低一点。一般以银行存款（或国债）
利率作为无风险的收益率，作为参照。
④通货膨胀的影响。通货膨胀造成货币实际购买力的降低。由于在项目过程
中资金的投入和回收时间不一致，所以要考虑通货膨胀的影响。一般为了达到项
目实际的收益，确定的投资收益率一般不低于通货膨胀率与期望的投资收益率
（即假如无通货膨胀情况下）之和。
⑤其他因素。例如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局（如
企业经营战略、企业形象）的影响等。
（四）目标系统的建立
在目标因素的基础上进行集合、排序、选择、分解和结构化，形成目标系统，
并对目标因素进行定量化描述。
（五）研究目标系统各因素之间的关系
目标因素按性质可以分为两种：一是强制性目标，即必须满足的，通常包括
法律的限制、官方的规定、技术规范的要求等。例如，环境保护法规定的排放标
准；事故的预防措施；技术规范所规定的系统的完备性和设计标准。这些目标是
必须要纳入项目系统中的，否则项目不能成立。在实际工作中，人们常常忽视这
些问题，仅注重对项目评价、设计和计划必要的目标因素的研究。二是期望的目
标，即尽可能满足的，可以作为优化的目标因素。目标因素之间经常有矛盾，例
如环保要求和经济效益，自动化水平和就业人数等。通常在确定目标因素时尚不
能排除目标之间的争执。但在目标系统设计时，则必须解决这个问题。在这个过
程中，各目标因素被分析、对比、逐步修改、联系、变异、增删、优化，并与情
况分析联系在一起，形成一个反复的过程。通常：
（1 ）强制性目标与期望目标产生矛盾，例如最常见的是环境保护要求和经
济性（投资收益率、投资回收期、总投资等）相矛盾，这时，则必须满足强制性
目标的要求。
（2 ）如果强制性目标之间存在矛盾，则说明本项目可能存在自身的矛盾性，
必须进行调整。
（3 ）期望目标因素的矛盾。如果是定量的目标因素可以采用优化的方法，
追求技术经济指标最有利（如收益最大、成本最低），具体的优化则是可行性研
究的任务。定性的目标因素的矛盾可通过确定优先级（或定义权重），寻求这些
目标因素之间的妥协和例外的调整。确定了项目目标，实际上就是明确了项目及
项目组成员共同努力的方向。项目目标的确定实际上可以作为一种沟通的方式，
这种沟通体现在项目组成员之间，大家为了一个共同目标走进一个项目组，明确
了项目目标，也就明确了自己该做什么；这种沟通还体现在项目组与母公司之间，
由于项目目标与公司目标之间有着内在的联系，因此项目组成员一开始就清楚项
目是为实现组织的什么目标服务的；另外，沟通还体现在项目与顾客之间，项目
的目标实质上就是满足顾客的具体要求，通过目标的确定，项目与顾客之间达成
了统一。
目标的确定还可以产生一定的激励作用。这种激励具体表现为对项目组成员
的激励，每个项目组成员都有一定的个人目标，然而无论是在自觉的或不自觉的、
还是在明确的或含蓄的状态下，项目组成员总是根据项目目标来调整自己的努力
程度。因此，项目目标的确定，可以促使项目组成员调整个人目标，使个人目标
与项目目标达成一致，这在一定程度上可以激励项目组成员为实现项目目标而努
力。
确定项目目标也为制定项目计划打下了基础，并为项目计划指明了方向，实
际上，项目计划就是为实现项目目标而服务的。项目计划又是项目组成员的行动
指南。
总之，确定项目目标对项目成功非常重要，因为评价一个项目是否成功，往
往以项目的目标是否实现为基准。如果没有明确的项目目标，项目的有关利益人
员将不清楚项目是否处在通向成功的道路上；如果没有明确的项目目标，将很难
评估项目的结果是否与期望相符；如果没有明确的项目目标，个人目标的确定将
难以与项目整体目标相联系。
三、项目总目标描述及项目的目标管理
（一）项目总目标的描述
在项目实施的开始，项目经理最主要的任务是必须准确地界定项目的总目标，
通过对总目标的分解便可得到项目实现的目标体系。也就是说，项目目标确定的
结果应该是一个目标体系，他们分别涉及到了项目的时间、费用、技术与产品三
个方面，每个方面都可能有一些具体的要求及相对应的目标体系，这也体现了目
标的层次性。
为此，在对项目目标描述的时候，就应该确定项目的总体目标，而总目标的
描述应该具体、明确，并尽可能定量化。项目总目标的确定，通常是针对：
（1 ）工作范围，即可交付成果、交付物的描述，主要是针对项目实施的结
果———产品。
（2 ）进度计划，说明实施项目的周期、开始及完成时间。
（3 ）成本，说明完成项目的总费用。
对以上三个方面进行描述，即要求在一定期限和预算内完成预定任务。下面
是一个对项目总目标进行描述的例子。
在10个月内，用200 万美元的预算，把一种新型电子家用烹调产品打入市场，
并达到预先规定的性能指标。
当然，有时对目标的描述可能是“建成一所房屋”，这一总目标的描述是否
合理？显然“一所房屋”的界定范围非常广阔，可能是几间平房，也可能是一栋
豪华别墅。“建成一所房屋”的较好的描述应该是：在15万美元的预算内，根据
5 月15日的楼面布置图纸和说明书，在10月31日前建成这所房子。成本、范围及
工期都给予了准确的界定。
下面是一个“某无人驾驶的小型气象探测飞机研制的项目”。
某飞机制造公司承担无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目。项目拟于
2001年7 月开始实施，市场需求为50—100 架，首架交付日期为2004年12月。项
目目标包括飞机研制和为保证飞机性能的特�