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1858年草稿），这份手稿共有七个笔记本，308页，是马克思第一次系统阐
述资本和剩余价值理论，其内容涉及了后来《资本论》的主要内容；1859年
6月出版了《政治经济学批判》 （第一分册），阐明了劳动价值论和货币理
论；1861年8月至1863年7月，马克思写了另一部政治经济学手稿，手稿
共有笔记本23册，1742页，它是《资本论》的第二稿；1867年9月14日，
马克思的《资本论》第1卷在德国汉堡出版。
弗里德里希·恩格斯（1820—1895年），诞生在普鲁士莱茵省巴门市一
个工厂主的家庭。青少年时期恩格斯先后在巴门中学和爱北斐特理科中学读
书，1837年，恩格斯在父亲的要求下退学去不来梅一家贸易公司学习经商。
因此，恩格斯没有念完高中，也没有到大学接受系统教育，恩格斯依靠自学
获得渊博的知识。1839年，恩格斯以“乌培河谷来信”为题在《德意志电讯》
杂志发表一组文章，他指出了工厂工人以及在家工作的织工艰辛的生活条件
和工作环境。这是恩格斯最早发表的关于经济方面的研究论文。1842年，恩
① 马克思：《政治经济学批判》，《马克思恩格斯全集》第13 卷，人民出版社1962 年版，第7 — 8 页。
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格斯到英国曼彻斯特实习经商，当时，曼彻斯特是英国纺织工业的中心，因
而恩格斯对近代产业革命进程有着切身的体验。1844年，恩格斯在《德法年
鉴》上发表的 《政治经济学批评大纲》是恩格斯公开发表的第一部政治经济
学著作。1844年恩格斯和马克思相识后，马克思和恩格斯共同制定了科学研
究计划。恩格斯积极支持马克思写作《政治经济学批判》和《资本论》。恩
格斯参加了制定《资本论》理论体系工作，他还为马克思提供了资本主义企
业经济活动的各种具体资料，他从物质上等多方面帮助马克思，他为《资本
论》整理、出版付出了毕生的努力。没有恩格斯的支持，《资本论》不可能
完成。《资本论》被称为工人阶级的“圣经”，自地球上有资本家和工人以
来，没有一本书象《资本论》对于工人具有如此重要的意义。资本和劳动的
关系，是我们现代全部社会体系所依以旋转的轴心，这种关系在这里第一次
作了科学的说明。
马克思在《资本论》初版序中说：“我要在本书研究的，是资本主义生
产方式及与其相应的生产关系和交换关系，到现在为止，这种生产方式的典
①
型地点是英国。因此，我在理论阐述上主要用英国作为例证。”关于《资本
论》研究的目的，马克思在序言中写道：“一个国家应该而且可以向其他国
家学习。一个社会即使探索到了本身运动的自然规律，——本书的最终目的，
就是揭示现代社会的经济运动规律，——它还是既不能跳过也不能用法令取
②
消自然的发展阶段。但是它能缩短和减轻分娩的痛苦。” 1867年发表的《资
本论》第一卷研究的是资本的生产过程。资本的运动开始于生产过程，并且
以生产过程作为整个运动的核心和基础。第一卷第一版分为六章，第二版把
原来的章改为篇，又将原来的第五章分为两篇，共分七篇二十五章。第一篇
研究商品和货币，分为商品、交换过程和货币或商品流通三章。这是因为商
品生产是资本主义生产的前提和基础，商品是资本主义社会的经济细胞。在
这一篇里，马克思通过分析商品的二因素、劳动二重性、价值形式等阐述劳
动价值理论；第二篇到第六篇研究资本怎样生产剩余价值，阐明剩余价值理
论。马克思从货币转化为资本的过程讨论商品流通和资本流通，劳动力成为
商品；通过劳动过程和价值增殖过程的讨论分析绝对剩余价值的生产，剩余
价值是由可变资本创造的，工作日分为必要劳动时间和剩余劳动时间，剩余
价值率是m/v的比率；相对剩余价值生产是资本主义的典型生产方法，它只
有通过提高劳动生产率才能实现，资本主义提高劳动生产率来扩大剩余价值
生产的发展过程有协作、手工制造业和大机器工业三个主要阶段；资本主义
是绝对剩余价值和相对剩余价值的生产；工资是劳动力的价值或价格的转化
形式。第七篇，马克思通过分析资本主义的简单再生产和扩大再生产，研究
资本主义积累的一般规律、原始积累、殖民理论，从而得出资本主义积累的
历史趋势。
① 马克思：《资本论》第一卷，第8 页，人民出版社1975 年版。
② 马克思：《资本论》第一卷，第11 页，人民出版社1975 年版。
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四、外国资本主义经济在亚洲扩张
19世纪是资本主义创造空前、巨大的生产力的时期，资产阶级的胜利使
世界的面貌发生了根本的改变。中世纪那种长期停滞不前、田园诗般的宁静
和安谧已成为过去，代之而起的是不断的变革、高速的发展、自然力的征服、
机器的采用、铁路的通行、汽船的行驶、电报的使用，以及化学在工业和农
业中的应用和人口的急剧增长等等。资本主义创造了世界新的文明，创造了
一个新的世纪。资本主义生产要超越国界向世界扩张，这是资本追求剩余价
值、资本主义生产发展的必然。西方资本主义在发展的同时，利用廉价商品
和炮舰在亚洲扩张，将许多国家变成殖民地或半殖民地。
1。外国资本主义在印度等亚洲国家扩张 （1816—1872）
（1）印度成为殖民地经济的典型
印度是东方文明古国，印度是殖民地经济的一个典型。1600年，英国为
了保护它在印度一些地方的商馆和货栈而建立了经营印度事务的东印度公
司。从1689年开始占领土地，使之成为其领地和公司收入的税赋来源。从
1757年开始，英国用武力征服印度，占领了孟加拉，接着占领了比哈尔、奥
里萨、迈索尔等地。到19世纪40年代，英国将印度北部还保持独立的信德
和旁遮普变成其殖民地。英国已占领了全印度土地的三分之二，人口的四分
之三。另外三分之一的土地和四分之一的人口处于约500个大小土邦王公统
治之下，而王公或为英国驻扎官所控制，或为殖民者一手培植，都直接或间
接受制于英国。英国实际上已控制了整个印度，使之成为大英帝国的一个组
成部分。英国控制了从欧洲到东方的海道中心印度后，把印度作为向中国、
缅甸、印度尼西亚、伊朗、阿富汗，以及东非等地进行殖民扩张的基地。“英
国东印度公司除了在东印度拥有政治统治权外，还拥有茶叶贸易，同中国的
贸易和对欧洲往来的货运的垄断权。而印度的沿海航运和各岛屿之间的航运
以及印度内地的贸易，却为公司的高级职员所垄断。对盐、鸦片、槟榔和其
他商品的垄断权成了财富的取之不尽的矿藏。这些职员自定价格，任意勒索
不幸的印度人。总督也参与这种私人买卖。他的宠信们是在使他们这些比炼
金术士聪明的人们能从无中生出来的条件下接受契约的。巨额财产象雨后春
笋般地增长起来，原始积累在不预付一个先令的情况下进行。华伦、哈斯廷
斯的审判记录中有很多这样的实例。举一个例子来说，有一个名叫沙利文的
人，当他因公出差到印度一个离鸦片产地很远的地区时，接受了一项鸦片契
约。沙利文以4万镑把契约卖给一个名叫宾恩的人，宾恩又在当天以6万镑
转卖给别人，而这张契约的最后购买者和履行者声称，他从中还赚了一大笔
①
钱。”东印度公司增加收入的主要来源是征收高额土地税。印度的封建制度，
原来是国王分封土地给封建主的封建国家土地所有制，英国在印度保存和利
用封建土地制度，建立了两种形式的私人土地所有制。从18世纪末以来，在
孟加拉、比哈尔和奥里萨实行“柴明达尔制”，即永久租佃制。这些地区里
小封建主和农村公社土地的继承权都被取消，土地成为包税者柴明达尔的私
有财产，农民成为佃农，柴明达尔必须向东印度公司缴纳相当于1793年实际
① 马克思：《资本论》第1 卷，人民出版社1975 年版，第820—821 页。
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税额的十分之九的定额土地税，若不能按期缴纳，土地就被拍卖。以后随耕
地面积的扩大和地租的提高，柴明达尔的收入相应增加，但公司税额的绝对
数未变，在印度的孟买和马德拉斯的大部分地区，农民反对没收他们的土地
给柴明达尔，因此英国殖民者在1820年实行“莱特瓦尔制”，即农民租佃制。
殖民当局剥夺公社的牧场和荒地，被认为具备充分权利的农民享有耕地所有
权，可以自由买卖、典当和继承；上层分化出的小封建主所占有的土地，也
被确认为他们的私有财产。在这些土地上耕作的农民成为佃农。取得土地所
有权的农民有义务耕种土地，而且必须向殖民当局缴纳相当全年收成三分之
一到二分之一的土地税。在印度中部的很多地区，英国殖民者在1822年实行
“不固定柴明达尔制”。它和固定柴明达尔制主要有两点不同：一是税额不
固定，每隔25年到30年修改一次柴明达尔与东印度公司分配份额；二是采
用不固定柴明达尔制时，被承认的柴明达尔主要是中小封建主，而不是包税
人。新土地税制实行后，东印度公司收入增加很快，据东印度公司公布的官
方数字，19世纪50年代，在印度的纯收入中，将近五分之三来自土地。公
司征收的土地税总额，1800—1801年度为420万英镑，到1857—1858年增
加至1530万英镑。但是，英国殖民者却对水利灌溉等漠不关心，尽管殖民者
从印度农民征收的土地税“大到这样，以致劳动条件的再生产，生产资料的
再生产，都严厉地受到威胁，以致生产的扩大或多或少成为不可能的，并压
迫直接生产者，使他们只能得到维持肉体生存的最小限量的生活资料。”①
据统计，在19世纪50年代初，英国殖民者在孟加拉、马德拉斯和孟买三省
用于水利灌溉等公共工程的开支还不到全部土地税的 1％。印度农业逐年衰
落，早在18世纪末，孟加拉已经有1/3地区变成丛林；到1830年，马德拉
斯又有近1/4土地荒废。饥荒连续发生，居民大批死亡。仅19世纪上半期就
在印度连续发生了七次大饥荒，约有150万人死亡。英国为了发展资本主义
工业，迫切需要从印度获取大量的原料和粮食。英国工厂主从19世纪30年
代起就力图在印度扩大棉花、黄麻的生产，把从美国进口的棉花和从俄国进
口的亚麻，转到印度殖民地来生产。1833年，英国国会通过决议，允许英国
人去印度占有土地，直接经营种植园。这样，许多英国人来印度直接投资经
营种植园，种植棉花、黄麻、蓝靛、茶叶、咖啡、橡胶等经济作物。从此，
从印度输出的原料明显增加。1833年—1848年间，原棉的输出额从3200万
镑增加到8800万镑，羊毛的输出额从3700镑增加到270万镑；在1849—1858
年的10年间，印度的原棉输出从178万英镑增加到430万英镑，黄麻从不到
7万英镑增加为30万英镑，大米和小麦等谷物输出总值也从85。80万英镑增
加到380万英镑。据1860年的调查，在印度从事茶叶、橡胶和咖啡种植等非
谷物类的工人达到了100万人。19世纪中叶，英国殖民者为了更好地适应发
展本国工业的需要，从1848年戴贺