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社会地位的愿望是如此强烈，致使县官们可以靠接受希望避免除名的童生的
贿赂而大发其财。清代实行捐监，即为荣誉学衔和实授公职举办捐纳，它虽
然不断地用这种办法来开辟财源，但捐纳制度显然还不能充分满足人们希望
得到这种优越社会地位的日益增多的需要。出售功名和官阶使适合做官条件
的人数增加，因而实际上加剧了对有限官职数量的压力，这在某种意义上就
突出了仕途升迁道路显然不足的状况。①
这种要求必然要另找出路。在地方上，最显著的后果是各级行政机构冗
员充斥。他们不是行政等级制度中的正式成员。他们勿宁说是一些随员和食
客、官吏的家属和幕宾、个人的助手和仆役、受雇的劳工和普遍存在的胥吏。
干着记录、送信、催科和地方性任务的吏役阶层充满着唯利是图之辈，他们
许多人都识字，但合法的晋升道路对他们来说是堵塞的。一位按察使于1800
年抱怨说，近年来书役超过了定员不知多少倍。原来有一个书吏，现在有了
几个文案，原来有一个差役，现在有了十多个帮手。如果这一估算大致不差
的话，吏役阶层在十八世纪时期是大大地繁衍了。①
明末开始实行“一条鞭”法改革之后县级政权负担加重，这是这些员额
②
膨胀的部分原因。但是，根深蒂固的社会压力也在起作用。各级政府都变成
了越来越增多的职业大军所附着的机体，他们利用帝国的行政机器作为自己
经济斗争中的武器。1803年一位御史的悲叹表明了这一斗争是成功的，因为
按照他的说法，胥吏和幕友现在的衣着是如此豪奢，以致现在不再能够分辨
③
人们的上下贵贱了。这些冗员都要靠得自庇护网络结构的钱来养活，钱虽然
④
掏自官僚的腰包，但归根结蒂是从纳税人身上用敲诈勒索的办法搜括来的。
① 关于功名名额的变动，见何炳棣：《中华帝国晋升的阶梯》，第179—181、190 页。关于童生问题，见
罗振玉编《皇清奏议》，补遗卷3 第4 页。许大龄：《清代捐纳制度》，第46 页。
① 罗振玉编：《皇清奏议》，补遗，卷2 第14—15 页。关于基层官僚机关中冗员的例子，可见李汝昭：《镜
山野史》，载向达等编：《太平天国》，第3 册第15 页。
② 瓦特：《中华帝国末年的县官》，第174 页。
③ 罗振玉编：《皇清奏议》，补遗，卷4 第9—10 页。
④ 宫崎市定：《清代的胥吏与幕友》，载《东洋史研究》，卷16 第4 期 （1958 年3 月），第1—28 页。
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⑤
十九世纪初叶是在这以前的一百年内中国统治下的和平的顶点，因此它
产生了有教育的一代新人，这些人在文官制度中找差事，但文官制度的缺额
并未随人口的增长而加多。结果是所谓候缺的官员人数增加——这些人都有
做官的资格，但无官可做；同时有越来越多的生员，他们在低级科举考试制
①
度中上了榜，但在攀登高级考试时因名额受限而被摈弃。许多人设法捐买高
级功名，这个办法随着政府因开辟新财源而越来越流行。许多人在谋取官职
时受挫，也有许多人转而在官制以外谋求其他职业。
在激烈竞争的情况下，有些善于权变的文人想在合法的和半合法的管理
性事业中找出路。一种人是包税人；这种行业虽然悬为厉禁，但把老百姓的
税收委托人代办 （即所谓“包揽”），在地方社会上却是一种很流行的能赚
钱的职业。另一项有利可图的行业是“讼棍”（“讼师”），他们在县衙门
里帮别人包揽词讼。我们认为可以把这些人看作是初期的辩护师，但在官场
看来，他们是不受欢迎的健讼者和莠民。清代的法律制度没有给他们以合法
地位。但是很明显，又做包税又做包揽词讼角色的“刁生劣监”，在地方政
府中起着一定的作用。有优越社会关系的包税人能够给他们的庇护人以某种
保护来对抗衙役的专横，而合法的健讼者能够通过他们的文牍技巧和在县衙
门建立周密的联系来润滑司法机器。这两种角色都与某些人所行使的地方行
政职能的商业化有关，因为他们的政治才能未能得到合法的机会来施展。②
从官方的观点看来，在地方的这些实权派集团中，书役是最阴险狡诈、
最没法管束的。清代的回避制度以及根深蒂固的官场风气都表明，县令都不
甚了了他们县署行政工作的细微末节。因 此，虽然大家都承认书役为患之
烈，可是没有了他们，哪个县令也办不成事。①
⑤ 何炳棣：《清代在中国历史中的重要性》，载《亚洲研究杂志》，卷26 第2 期（1967 年2 月），第194
页。
① 低级功名（如监生以及某些贡生）可以捐纳，所以取得这些功名以及其下的生员功名的人数就浮动不定。
但举人和进士功名不许捐买，它们的员额在1702 年后即被冻结。见何炳棣：《中华帝国晋升的阶梯》（平
装本1964 年版）第187—188、190 页。
② 关于健讼者，见贺长龄：《经世文编》（1898 年版），卷46 第9 页；卷94 第5 — 6 页。十九世纪五十
年代的湖南巡抚骆秉章使用了：“刁衿劣监”一词，并且估计一个县就有几十个这样的人。骆秉章：《骆
文忠公奏议》，第1451 页。
① 王云五编：《道咸同光四朝奏议》，第1 册第62—64 页 （1822 年一位御史的奏折）。
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教育、庇护制与社会晋升之路
明清两代的主要晋升道路是通过教育和文官考试制度。明代的多数教育
机构都是私人办的，在清代它们逐渐受国家官员的控制。雍正时代，一系列
②
省一级书院受政府之命建立起来，由国家给予津贴。后来的乾隆时代是以宫
廷用敢作敢为的方式关心学术活动著称，这种关注既采取了慷慨庇护制的形
式，也采取了大兴文字狱的形式。虽然国家还没有直接控制省一级书院课程，
但政府创办这些书院的一个公开的目的 （用雍正帝的话说）是“黜浮崇实”
③
和杜绝考试制度中的“流弊”。乾隆时代文字狱的重点在于贬斥有关北方和
④
西北边境问题以及关于陆海军事防务问题的学术著作。虽然文字狱时期的种
种限制在1800年以后已迅速减弱到微不足道的程度，但自十九世纪以来，很
大数量的书院在政府控制和检查制度的双重压力下已蜕化成为专门教授科场
文字的技术学校了。当时批评这一点的人举出了许多的理由，其中一种理由
是，由于靠个人推荐和靠行贿以获取教职起了重要作用，致使教学质量下降；
一种理由是指过分重视了考试的及第与否。⑤
考试性质的变化也是求职的竞争日趋激烈的反映。一方面，受教育机会
越来越增加，也越来越规范化。其次，地方书院网建立以后，学生可以离开
本乡本土求学，这无疑在更多的人口中培养了希求上进发迹的愿望。在中国
新开发的地区，升迁的机会更是有增无已。但就总的趋势来说，特别是在富
饶而人口稠密的东南地区，上升的机遇则是每况愈下的。①
在十九世纪社会中取得成就的合法道路上的这些滞碍，即教育和文官制
度中的问题，促使人们诉诸非法途径，从而提高了非法途径的重要性，特别
在富裕和有权势的人们中更是如此。这些滞碍也鼓励那些当权人物力图因人
设事以用于收容一个朋友或报答一件恩宠，从而扩大了候补官员的队伍，他
们麇集在水陆交通要道等候着不可能兑现的任命；同时这也在考核合格的谋
求官职者中增加了荐举的重要性。②
对社会升迁现存渠道的压力，无疑地促成了清代中国政治行为的特殊型
式—一即庇护制网络结构——的形成，在这个结构中，在庇护者与被庇护者
的关系中负担的义务比他们在政府工作中通常承担的要多一些。庇护网结构
有它传统的社会关系的根源。这种社会关系主要表现为亲属关系和同乡关
系。共同的家庭纽带或者共同的乡里关系是与陌生人交往时应用的第一原
则。它被用来确定社会的亲疏距离和等级制度，也被用来办理公务和确定相
互间的义务。在没有这种纽带的情况下，通常就制造假亲属关系来代替它。
② 盛朗西：《中国书院制度》，第155—156 页。
③ 1733 年上谕，载同上书，第132 页。
④ 傅路特：《乾隆时期的文字狱》（纽约1966 年重印版），第47—49 、61 页。
⑤ 盛朗西：《中国书院制度》，第217—219 页。关于当时人的观点，例如可看阮葵生：《茶余客话》，卷
2 第61 页；钱大昕：《十驾斋养新录》，第18 卷。
① 何炳棣：《中华帝国晋升的阶梯》，第242 页。关于书院在教育中的重要性，见孟森：《清史讲义》，
第390—391 页。
② 关于任命制度，见瓦特：《中华帝国末年的县官》，第51—55 页。关于荐举制度，见吕元聪：《清代初
年的翰林院》， （伦敦大学博士论文，1968 年），第206—207、212—213 页。要得到荐举有时得付钱；
梅茨格： 《清代官僚政治的内部组织》，第323—324 页。
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这种关系是非正式社会交往的基础，也是常设性社会组织——从诗社到秘密
会社到商业行会——的支柱。在学界和官场上，教育和考试制度也维系着同
样的庇护人—被庇护人的关系，在这里上级就是先生 （“老师”），下级就
是学生（“门生”）。“老师”不仅包括学校中的教师，也包括政府官员，
即乡试和会试中的主考官，以及各省的提学。
在非私人的制度中搀进些私人关系，这一趋势在社会交往中的各个方面
都有所表现。这种趋势在行政和公务中至少都被认为是发挥效率的潜在障
碍，而从最坏的方面说它被视为腐化的根源。这样结合起来的私利能够破坏
行政中的公益或者商业企业中的集体利益。招权纳贿、任人唯亲、裙带关系
以及所有馈赠和小恩小惠，是中国官场的通病，而这种事实是被接受，甚至
在某些情况下是被体谅的。所以问题不在于消灭这些陋习，而是如何把它们
限制在可以控制的范围内。
这种妥协需要比政府力所能及的更细心的平衡。通常的办法是由官方禁
止一切行贿、馈赠和徇私枉法之举，因为假定：凡是继续偷偷摸摸地干的事，
就能够把它们保持在可容忍的范围之内。因此，新皇帝登极时总是布告天下
禁阻这种种弊端和搞这些活动的派系。那些被认为是国家官吏之间搞结党营
私的行为，要受到弹劾和惩治。凡是这些政策被严格执行的时候，不论在任
何情况下，即不论在社会上和官场上，都不可能又要讨好上官而又不冒遭到
批评的危险。一纸便条、一句话、一次访晤，都可能使这一行动的主、客体
双方招致疑虑。
自然，由于社会交际从来不会禁绝，甚至严厉的禁令也不能阻止形成政
府所反对的那种私人的政治和社会联盟。因此，测量官场腐败到什么程度的
好方法是看私人的派系纽带在某一时期公开表现，甚至夸耀到了什么程度。
这反映在和氽⊥饷娴母哨苏呙磐ト羰姓庖怀笪派希卜从吃谝晃还僭钡摹�
言论中，他在赞誉另一位显宦的品质时说，他的门内没有私人干谒者。官场
和学界中庇护人…被庇护人关系的重要性，以及它们在吏治混浊时代的 变本
加厉，对庇护人和被庇护人