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虚构者的主观世界与现实世界的某些成分相结合的产物，因而是现实世界的“参照物”。
以往的文学批评往往认定，每一部文学作品都具有一定的内容，而内容
又是某种意义的承担者。因而，人们在评论和研究作品时，常常把作品缩减
成某种特定的意义。伊瑟尔认为，这种所谓的意义充其量只不过证明了公认
的习俗，证实了人们熟悉的、被认可的、至少是可以认识的事物而已。用现
成的意义框架去套作品，文学作品有时就成为某种时代精神的产物，有时变
成作者心血来潮的结果，有时则被当作社会状况的反映或别的什么。这样做
只能使作品成为某种意义的图解而贫乏化。倘若文学作品的确象某些评论家
相信的那样仅仅是某种意义的体现，那么读者便只有接受或拒绝这种意义的
余地，作品与读者之间极其复杂的关系和相互作用将被粗暴地简单化。伊瑟
尔指出，意义并非文学作品所给定的客观存在。事实证明，“虽然作品文本
的每个字母、每个单词、每句句子在各个历史时期并无变化，但人们发现的
意义却一再发生变化，这说明，文学作品只有通过阅读活动才能获得生命力，它的意义也只有在此过程中才会产生。意义是作品和读者相互作用的产物，而不是隐藏在文本之中、等待评论家去发现的神秘之物。”①
诚然，在阅读活动中，作品的文本以其语义形象作用于读者，但这种形
象仅仅是一种“潜能”，只是提供了产生意义的条件。只有当它作用于接受
者的主观意识并引起反应时才能产生意义。由于接受意识是流动的、变化的，在不同的时间、地点和个体条件下呈现出相当大的差异，因此不同的读者即
使阅读同一部作品，对于作品的理解和感受以及所把握到的作品的意义也千
差万别。某些文学批评家极力否认文学作品意义的时间、空间和个体差异性，把他们自己的理解和认识宣布为作品固有的、本来的意义，无疑是极其荒谬
的。其实，他们宣称的所谓唯一正确的意义仅仅是作品的理解方式之一，是① 伊瑟尔 《在批评的光圈下》，载《接受美学》，第373 页。
① 伊瑟尔 《文本的召唤结构》，见《接受美学》第229 页。
各种不同的意义中的一种而已。鲁迅先生的一段话与伊瑟尔的这一看法不谋
而合，他指出，一部《红楼梦》“单是命意就因读者的眼光而有种种。经学
家看见《易》，道学家看见淫，才子看见缠绵，革命家看见排满，流言家看
见宫闱秘事。”②
文学作品文本的基本结构
——不确定性与空白
伊瑟尔认为，文学作品文本所使用的语言是一种“具有审美价值的表现
性语言”，这种语言包含了许多“不确定性”与“空白”（这一观点来自现
象学文艺理论的代表人物罗曼·英加登，请参阅本书第二章）。以他之见，这种不确定性和空白在文学作品本文中的存在是不可避免的，并非作品的失
误，而是文学作品的基本性质所决定的。它们在接受过程中有着不可低估的
重要性，是沟通创作意识和接受意识的桥梁，是前者向后者转换的必不可少
的“中间站”。不确定性和空白构成了文学作品本文的基本结构，这就是本
文的所谓“召唤结构”。
文学作品的文本由于不确定性和空白的存在而产生一种“动力性”，吸
引读者参与到本文所叙述的事件中去，并为他们提供理解和阐释的自由。在
阅读活动中，读者必须赋予文本中存在的不确定性以确定的含义，填补文本
中的空白，恢复文本中被省略的逻辑联系，才能获得对文本形像连贯、完整
的印象并把这种形像描绘得更加清晰、生动、细致，体现在文本中的创作意
图也才能逐渐被“现实化”。在此过程中，读者由于无法把作品所表现的世
界与现实世界以及自身的经验完全对应起来，便不得不进一步作出反应并对
二者进行反思，通过反思，文本于是会产生各种不同的意义。“不确定性与
空白提供了将文本与自身经验以及自身关于世界的观念联系起来的可能性，它们能够使本文适应完全不同的读者倾向。文学作品的特点恰恰在于，它具
有某种独特的平衡作用，始终在现实世界、读者的经验世界和作品虚构的世
界之间来回摆动。因此，每一次阅读都是使文本的形像附着在产生于阅读过
程中的意义之上的活动。”①
应当说，不仅读者对文学作品的阅读是填补作品文本中不确定性和空白
的过程，而且电影和戏剧的导演和演员，音乐作品的演奏者也从事着同样的
活动。任何一个电影和戏剧脚本，无论对环境和故事情节的描写多么细致，人物刻划得多么鲜明生动，都只是一种“纲要式构造”，都会留下大量的未
确定和空白之处，而这些未确定点和空白恰恰是导演和演员发挥自己的想象
力、创造力的前提条件，它们给导演和演员们提供了自由展示自身能力和天
才的广阔空间，使他们能根据原作创造出具有不同艺术风格、充分体现各自
个性的作品与形象。正是由于这种个性的风格，不同的导演即使执导同一脚
本，演员扮演同一人物，其结果也存在着巨大差异，而这种差异不仅应归功
于导演和演员，而且更重要的原因在于原作为他们提供了相当大的自由创造
的空间。
伊瑟尔认为，在阅读过程中，当读者下意识或无意识地填补本文中的不
确定性与空白时，往往会面临各种可能性，而他必须在不同的可能性中作出② 《鲁迅全集》，1958 年人民文学出版社，第1 卷，第419 页。
适当的选择。因此，阅读活动实质上是在不确定性与空白提供的诸多可能性
中进行连续不断的选择的过程。作为“动力结构”，不确定性和空白调动了
读者的形象思维能力，动员了他的想象。阅读时，读者意识中会呈现出画面，这种画面是流动的，具有一定的连续性并体现出因果关系。伊瑟尔写道：“通
过想象，我们创造出一种现实中不存在的图像，它只存在于我们的意识之中，唯有我们自己才能 ‘看到’，因此，它带有我们个性的特征和主观的性质。”
① “想象中的画面组合成作品文本的意义形像，它并非文本所提供，而仅仅是
文本所激发的意识活动的产物。”①
伊瑟尔分析了为什么许多根据文学作品改编的电影和戏剧会使读过这些
作品的观众感到失望的原因。在他看来，许多人之所以觉得根据文学作品（特
别是小说）改编的电影和戏剧比原作逊色，其原因有以下四点：1。与读者意
识中的画面相比，影片和戏剧中的画面具有完全确定的性质，读者由于其主
观能动性和创造性受到压抑，有一种完全被排斥在外的感觉；2。原作中存在
的未确定和空白点在影片和戏剧中经过导演和演员的处理而得到填补，大部
或全部消失，这种填补方式往往与读者填补的方式有差异或完全不同，而读
者一般来说更“偏爱”自己的填补方式，觉得它更符合原作；3。影片和戏剧
呈现的画面伴有音像等物理性质，而读者想象中的画面完全是观念性的“心
灵虚像”。4。将原作改编成电影和戏剧时，编剧和导演由于篇幅和舞台的限
制，会舍弃原作的一些情节和场面，但这种场面和细节在读者看来也许是十
分重要，不能省略的。在这种情况下，读者会觉得影片或戏剧比原作贪乏。
反之，影片和戏剧编导所着力表现的场面和细节在读者看来也许是并不重要
或可以省略的。这时，他们会认为改编后的作品过于繁琐、拖沓。
当然，伊瑟尔也指出：“不确定性与空白并不是文本中不存在的、可以
由读者根据个人需要任意填补的东西，而是文本的内在结构中通过某些描写
方式省略掉的东西。它们虽然要由读者运用自己的经验和想象去填补，但填
①
补的方式必须为文本自身的规定性所制约。”在接受过程中，文本意向的规
定性与它所包含的不确定性和空白之间有一种相互调节、相互补充的辩证关
系，前者约束着读者能动的想象力，使其不至于脱离文本的意向，而后者则
激发着这种想象，使其得到充分发挥。只有当读者的想象充分展开，文本的
质量才能被发掘出来，它的意向也才能实现并“华彩化”。因此，从这种意
义上说，填补不确定性与空白过程是一种“再创造的过程”。
伊瑟尔确信，在提供足够的理解信息的前提下，一部文学作品的文本所
包含的不确定性与空白愈多，读者便愈是会深入地参与作品潜在意向的实现
和意义的构成。倘若一部作品文本中的不确定性和空白太少，它就会面临使
读者厌烦的危险。在阅读中，读者将由于遇到越来越多的确定性而被剥夺想
象的自由，这无疑会使他们丧失阅读的兴趣。这样的作品决不能吸引读者，不能称之为好的艺术作品，甚至不能称之为艺术作品。因此，“文学作品文
②
本中的不确定性与空白是产生作用的基本条件和出发点。”看一部作品不应
当看它说出了什么，而首先要看它没有说出什么，正是在一部作品意味深长① 伊瑟尔 《阅读活动，审美反应理论》，1976 年康士坦茨，第187、 203 页。① 伊瑟尔 《阅读活动，审美反应理论》，1976 年康士坦茨，第187、203 页。① 伊瑟尔 《在批评的光圈下》，《接受美学》第326 页。
② 伊瑟尔 《阅读过程：现象学分析》，康士坦茨1978 年，第148。265 页。
的沉默中，在它的不确定性与空白之中，蕴藏着它的意义与审美潜能。“作
家切不可把作品的意向过于明确地表达出来，而应当在文本中为读者留下思
考的余地和想象的空间，只有这样，阅读活动才能成为真正的享受。”
在这里，伊瑟尔提出了一种新的衡量文艺作品艺术质量的尺度。他要求
作家艺术家充分估计接受者的理解和审美能力，在作品中为他们提供尽可能
多的思维和想象的空间，吸引他们参与作品的艺术创造，这是很有见地的。
其实，接受者愈是深入地介入作品，发挥他们的创造性，作品的创作意图就
愈是能在阅读过程中得到贯彻，作品对读者产生的影响、获得的社会和审美
效果便愈是强烈。
在创作过程中，作家应当运用巧妙的技术手段在作品的文本中创造适当
的不确定性和空白来调动接受者的想象力。伊瑟尔列举了几种最普通的手
段：1、制造悬念的手法。这种技巧往往出现在小说和戏剧的结构和布局之中。
当情节发展到紧张、有趣或即将出现剧烈冲突时，作者突然中断叙述，让新
的线索展开或新的人物出场，以引起读者和观众的悬念，迫使他们思考已知
情节与新的发展线索、已出场的人物与新出现的人物之间的关系，从而进一
步猜测故事的发展与矛盾的解决办法。悬念技巧的作用在于，引起观赏者的
强烈期待以增强作品的艺术效果。2、在情节中插入作者的议论以调动读者的
判断力。在许多作品中，作者的议论并非从一种既定的、始终如一的立场去
解释故事，而仅仅是单纯的假设。这种假设向读者提供各种判断的可能性，以便他们从中作出选择。这将引起他们进一步的反应，或使他们震惊，或启
发他们深入思考。作品中许多可能被忽略的方面于是被揭示出来，作品的潜
在意图也将充分地得到现实化。3、象征和寓意手法。这种技巧把要表达的意
图寄寓于某种意味深长的形象之中，通过朦胧、含蓄的暗示激发读者的想象，从而使他们产生广泛的联想。在这种联想之中，作品将获得更为深刻而丰富