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绥德）党项平夏部，在首领拓跋思恭率领下参与平定黄巢起义。拓跋思恭因
此被唐朝封为定难军节度使，赐姓李，领夏、银、绥、静、宥五州。
宋初，党项首领李继捧领五州之地归顺宋。宋太宗时，令党项首领挈家
入朝，以期加强控制，未能成功。从此，李继捧之弟李继迁与宋为敌，并交
好于辽国。990年辽封李继迁为国王。宋军几次想征服李继迁，都未获得成
功。996年春，宋军运往灵州的40万石粮草为李继迁劫去。李继迁随即围攻
灵州。同年8月，宋出动大军分五路进攻李继迁，迫使李继迁撤离灵州。
李德明继夏国王位后，提出与宋修好，条件是宋承认其对西北诸州的统
治权，按年给予一定数量的物资，并开设互市榷场。1006年，宋应允了这些
要求，并封李德明为西平王。此后，双方民间贸易繁荣，边境上商贩如织。
1032年，李德明之子李元昊继夏王位，开始向河西用兵。几年内，李元
昊占领了瓜州（甘肃安西）、沙州（甘肃敦煌）、肃州 （甘肃酒泉），将河
西地区全部纳入其统治范围。1038年10月，李元昊改称皇帝，定国号大夏，
史称西夏，定都兴庆府 （今甘肃银川）。
李元昊建夏国后，撕毁了与宋的和约，宋也停了给予夏国的金帛，关闭
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了边境的互市。1040年起，李元昊接连入侵北宋。北宋的西北诸州每年损失
无数财富、牲畜。但夏国在连年战争中的所获，却并不多于和平时期从北宋
获得的物资。1044年，李元昊提出重新与宋议和。同年，宋与夏签订和约。
双方议定：夏取消帝号，由宋册封为夏国王；宋朝每年给夏国银7万两，绢
15万匹，茶3万斤；重开边境市场，恢复民间贸易。从此，宋与夏之间未出
现大的战事。
西夏国制度仿照宋制。中央政府设置中书省和枢密院为最高行政、军政
机构，长官为中书令和枢密使。中书省下设掌管财政、户籍、人事等各方面
事务的翊卫司、官计司、受纳司、农田司、群牧司、磨勘司等16司。监察机
构也是御史台，置御史大夫。另外、还保留了部分党项官职，如宁令（大王）、
谟宁令（天大王）以及掌管司法的和断官等。建国初，设蕃学（即党项学），
选拔党项及汉族贵族、官员子弟入学。成绩优秀者授予官职。1147年，开始
实行科举制度。后建太学，主要教授儒学。
党项族男子15岁成丁，20人取“正军”1名，“负担”1名，组成军队。
全国设左、右厢12监军司统领军队，长官为都统军，由党项各部贵族担任，
下设指挥使、教练使等。
夏国设22州。各州设州主、通判、正听、都察、司吏、都监等官员。国
家的财政收入来源于土地赋税。
（7）10世纪来的社会危机与11世纪的改革
10世纪末，北宋的制度日益衰败，社会危机四伏。
北宋军事制度的弊端极大。宋太祖、太宗为避免唐末以来藩镇跋扈的局
面，谨防将帅拥兵自重，制定了禁兵平时由三衙训练、管理，遇到战事另派
将师统帅的制度，使军队的兵不识将，将不识兵。在宗法社会，这样的军队
明显缺乏凝聚力和战斗力。面对西北、东北边境上辽、西夏咄咄逼人的攻势，
北宋军事制度的弊端充分暴露，国家难以凭借其军事力量以自保，只能不断
增加向外输纳的银帛。
北宋中以来，财政危机日益加深。自与辽国和西夏缔结和约以来，每年
的财政开支大大增加，除了给辽、西夏大量银帛，军费开支要占财政支出的
①
5/6，加上政府中大量冗官的食俸，皇室的奢侈靡费，政府经常收不抵支。
1065年，北宋朝廷收入10600万缗，但支出达13800万缗。
农民负担沉重，作为封建专制的社会基础的自耕农大量消失。北宋朝廷
②
一直奉行“恩逮于百官唯恐其不足，财取于万民不留其有余”的政策，对形
势户、官户免除赋税，又对土地兼并不予以控制，导致四、五等主户赋税过
重。此外，官僚地主仗势侵夺农民土地的现象也极为普遍。结果，自耕农大
量破产。至北宋中叶，全国田地中的70％为享有免除税役特权的官僚地主所
占有，纳税的土地急剧减少。纳税户的负担越来越重。
政府也越来越腐败。宋初的国家统一，促进了商业的繁荣，朝廷在成都
设置专门机构印刷、发行纸币，以满足社会对通货的需求。汴京、洛阳、成
都、广州都已是人口20万以上的城市。张择端的《清明上河图》再现了汴京
的繁华。宫廷显贵，州县官吏，也大多参与商业经营。结果，他们或倚仗权
① 为避免破产农民铤而走险，发生灾荒后，北宋就征募饥民当兵。因而军队兵额不断增加。至庆历年间
（1041—1048），北宋有军队125 万。
② 赵翼： 《廿二史札记》卷25 《宋制录之后》。
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势，垄断、操纵市场，把持商业行会；或插手国家专营的茶、盐、酒、矿等
产业，营私舞弊。宋初的“和买绢帛”与“和籴粮米”，也由按地亩付款强
制征购变为“官不给钱而白取之”。后来，又把白取的粮帛折算为现钱令民
户交纳，变成常税。
法网的严酷，赋税的沉重，政府的腐败与对民众的压榨，无不侵蚀着宋
朝的封建秩序。10世纪末年，各地匪盗蜂起。许多农民、手工业者也铤而走
险，举行暴动。他们奉行儒家的政治理想，期望铲除贪官，建立自耕农可安
居乐业的清明盛世。
993年，四川青城 （今灌县南）茶农王小波，以“吾疾贫富不均，今为
①
汝均之”为口号，领当地旁户暴动。王小波连克青城、彭县等地，杀官史，
散发官府钱财。后王小波战死，众人推举其妻弟李顺为首领。994年春，李
顺攻克成都，称王，建大蜀国，从者数十万。宋朝廷震动，急调大军入川。
李顺于剑阁一役失败，宋军长趋直入。5月，宋军克成都，恢复了四川的封
建秩序。李顺不知所终。
11世纪初，河南、河北、山东、山西、陕西、四川、湖北、湖南、江西
等地均爆发了规模不等的农民、军人起义。
忧患于社会的危机，宋朝廷中的有识之士提出了各种改革方案。欧阳修
上书宋仁宗 （1023—1063）说，农民暴动“一年多如一年，一伙强如一伙，
天下祸患，岂可不忧？”
1043年，宋仁宗用范仲淹、韩琦、富弼、欧阳修等任参知政事、枢密副
使、谏官等职，责成他们改革弊端，“兴至太平”。范仲淹等认为，当务之
急是整顿吏治。如能淘汰老朽无能、贪污谋私之辈，选拔出贤明能干、能够
爱惜百姓、均其徭役、宽其赋敛的官吏，百姓就可各获安宁，天下就会太平
了。改革也就围绕整顿吏治而展开。这一年，朝廷连续发布诏令，提出按时
考核官员政绩，根据政绩决定职位的升降；严格限制恩荫；由中书省和枢密
院慎重选择各路、州的长官，由中央的高级官吏举荐县的长官；改善科举制
②
度，“先策论而后诗赋”，并注重培养“经济之材”。同时，还提出了“厚
农桑”和“减徭役”的政策，鼓励地方政府兴修水利，合并小县或改县为镇，
减少地方公职人员。改革过程中，触犯了某些高级官吏的利益，他们不仅阻
挠改革，而且攻击范仲淹等人，诽谤他们为朋党，终于使仁宗放弃对改革的
支持。1043年，范仲淹等被先后贬离朝廷，史称“庆历新政”的改革也随之
夭折了。
1058年，三司支判官王安石以《上仁宗皇帝言事疏》上书仁宗，提出吸
取酿成汉末张角、唐末黄巢“横行天下”、“变置社稷”的教训，实行变法。
受到多数官员的称赞，却未获仁宗皇帝的认可。1067年，宋神宗继位，用“负
天下大名三十余年”的王安石为参知政事，以期富国强兵，制胜辽和西夏。
王安石认为，北宋贫困积弱的症结是生产少，民不富。原因有二，一是豪强
之家兼并土地，“蚕食细民”，二是政府只知向农民征收赋税，却未帮助他
们兴修水利，在他们需要时补助其不足。为此，王安石提出的改革之策，是
创造种种条件抑制兼并，减免徭役，耕敛时节给予补助，兴修水利，以动员
人们从事生产。并于1069年起，先后推行了一系列改革措施。
① 由中原流落至四川，没有土地，依附于当地豪族的农民。
② 指经国济民之人材。
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青苗法。于青黄不接的时节向农民发放低息贷款，限冬、秋两季归还。
均输法。置发运使，根据各地物品价格的贵贱，调剂南北物资，供应朝
廷所需及市场所需，以避免富商操纵市场。
方田均税法。丈量、清查各州、县的土地，核定各户土地实际占有量，
按土地的高下、厚薄确定每亩的税额。以改变很多豪族之家有田产而无税役，
而一些农民则田产已去而税役犹存在的现象。
募役法。废除原依户等轮流应职役的办法，由上三等户出钱募人应役。
原免役的形势户依户等交纳助役钱，官户、僧道户与普通民户一样按田产交
纳役钱。
农田水利法。要求各地按户等出资兴修水利，不足部分由地方政府贷款。
市易法。在开封设置市易务，调节市场，平抑物价。由政府出资平价收
购滞销物资，待市场需求时再售给商贩。以限制豪商大户垄断、操纵市场，
物价大起大落。
将兵法。将军队固定在一定辖区之内，全国设92个辖区，每辖区三千至
一万人，设置固定的将领教练，以改变兵不知将，将不知兵的局面。
保甲法。农村住户，不分主、客户，按十户为一保，五保为一大保，十
大保为一都保，组成保甲组织。每户出一壮丁，选其中有财力、能力者任保
长、大保长、都保长，组织壮丁，农闲时操练，夜间巡逻，维持地方治安。
此外，还有保马法，并置军械监，旨在改善军事装备。
王安石推行新法的改革，持续了15年，缓和了北宋财政紧张的状况，富
国的效果较为明显。但是，新法触及了大官僚的利益，自始至终受到以司马
光为首的部分官僚的反对。宋神宗也逐渐失去了对王安石的信任。1076年，
王安石被罢相。1085年，宋神宗死，10岁的宋哲宗继位，其祖母高太后临朝
听政，改元“元佑”，用司马光为宰相，贬黜变法派官员，尽废新法。史称
元佑更化。
（8）北宋后期政治
1093年，宋哲宗亲政，起用变法派官员，重新推行青苗法、募役法等主
要新法。但改革之势已是强弩之末，难有大的作为。
1100年，宋哲宗死。宋徽宗继位。北宋政治更为黑暗。
宋徽宗荒淫奢侈，宠信宦官童贯、杨戬，任用奸臣蔡京、王黼为宰相，
使北宋的封建秩序遭到根本性的破坏。社会危机进一步深化，北宋的国势、
国力也更为衰弱。童贯设造作局、应奉局，专为皇帝制造、搜罗珍奇玩物，
以至强夺民产，民愤极大。童贯、蔡京等人还定出价格，公开卖官鬻爵，政
府中的冗员大增。宋徽宗又沉迷道教，于汴京和全国各大城市兴修道教宫观。
并设道官26等，和政府官员一样领取俸禄。仅徽宗宠信的道士林灵素，就有
近2万门徒任道官。财政开支急剧上升。至徽宗宣和二年 （1120），每月的
开支由宋神宗元丰年间（1078—1085）的36万贯，已激增至120万贯。为了
弥补财政上的亏空，1111年又设立西城括田所，名义上是将